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提问人:网友shapeguy 发布时间:2022-01-06
[主观题]

符合()条件的普通投资者,经经营机构批准可转化为专业投资者。A.最近1年末净资产不低于1000万元,最

符合()条件的普通投资者,经经营机构批准可转化为专业投资者。

A.最近1年末净资产不低于1000万元,最近1年末金融资产不低于500万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织

B.金融资产不低于200万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者

C.最近1年末净资产不低于2000万元,最近2年末金融资产不低于500万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织

D.最近1年末净资产不低于1000万元,最近1年末金融资产不低于300万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织

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第1题
我国《证券公司借人次级债务规定》所称的次级债务,是指证券公司经批准向股东或其他符合条件的机构
投资者定向借入的清偿顺序在普通债务之后,先于证券公司股权资本的债务。()

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第2题
关于机构投资者作为询价对象应符合的条件,下列说法中正确的有()。

A.信托投资公司经相关监管部门重新登记已满1年

B.财务公司成立2年以上,注册资本不低于3亿元人民币,最近12个月有活跃的证券市场投资记录

C.证券公司经批准可以经营证券自营或者证券资产管理业务

D.证券公司经批准可以经营经纪业务

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第3题
是指符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定的条件,经中国证监会批准在中国
境内募集资金,运用所募集的部分或者全部资金以资产组合方式进行境外证券投资管理的境内基金管理公司和证券公司等证券经营机构。

A.风险投资者

B.合格境内机构投资者

C.战略投资者

D.合格境外机构投资者

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第4题
境内机构投资者可以委托符合一定条件的投资顾问进行境外证券投资,这些条件不包括()。A.在境外设

境内机构投资者可以委托符合一定条件的投资顾问进行境外证券投资,这些条件不包括()。

A.在境外设立,经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务

B.经营投资管理业务达10年以上

C.最近5年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚

D.最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币

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第5题
作为首次公开发行股票的询价对象,下列机构投资者除应当符合基本规定的条件外、还应当符合的条件有()。

A.证券公司经批准可以经营证券自营或者证券资产管理业务

B.信托投资公司经相关监管部门重新登记已满两年,注册资本不低于4亿元,最近12个月有活跃的证券市场投资记录

C.财务公司成立两年以上,注册资本不低于3亿元,最近12个月有活跃的证券市场投资记录

D.按照《证券发行与承销管理办法》的规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的,自去除之日起已满12个月

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第6题
以下说法错误的是___。

A.投资者分为普通投资者和专业投资者

B.普通投资者和专业投资者可以任意转化

C.专业投资者之外的投资者为普通投资者

D.符合条件的普通投资者可以申请转化成为专业投资者,但经营机构有权自主决定是否同意其转化。

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第7题
在我国,合格境外机构投资者是指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定,经()批准
投资于中国证券市场,并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。

A.中国证监会

B.国务院

C.证券经营机构

D.中国人民银行

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第8题
境外证券经营机构设立的驻华代表处,若符合条件,经申请可以成为我国上海证券交易所和深圳证券交易
所的普通会员。()

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第9题
关于普通投资者与专业投资者的转化,下列说法错误的是。()A.符合一定条件的普通投资者可以申请转化

关于普通投资者与专业投资者的转化,下列说法错误的是。()

A.符合一定条件的普通投资者可以申请转化成为专业投资者,基金销售机构不能拒绝转化

B.符合一定条件的专业投资者,可以书面告知基金销售机构选择成为普通投资者,经营机构应当对其履行相应的适当性义务

C.普通投资者和专业投资者在—定条件下可以互相转化

D.普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向基金销售机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果,提供相关证明材料

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第10题
符合条件的境内基金管理公司和证券公司,经中国证监会批准,在()募集资金可以进行()证券投资的机构就被为合格境内机构投资者

A.境内、境外

B.境内、境内

C.境外、境外

D.境外、境内

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