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提问人:网友fanyclovekml 发布时间:2022-01-06
[主观题]

下列各项中,不属于为单一客户办理定向资产管理业务的特点的是()。A.证券公司与客户必须是一对一的

下列各项中,不属于为单一客户办理定向资产管理业务的特点的是()。

A.证券公司与客户必须是一对一的

B.具体投资方向应在资产管理合同中约定

C.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作

D.通过专门账户为客户提供资产管理服务

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第1题
客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户()。

A.可以有多个

B.一般有2个

C.至少有1个

D.只能有1个

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第2题
上海证券交易所买断式回购的交易按照()原则结算。

A.两次成交、两次清算

B.一次成交、两次清算

C.两次成交、一次清算

D.一次成交、一次清算

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第3题
证券公司中参与上市公司企业决定的人员应与证券自营业务人员保持信息沟通,为自营业务提供参考信息。 ()
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第4题
根据《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所要求会员将其每月编制的库存证券报表于次月10日前报送证券交另所。 ()
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第5题
全国银行间债券市场债券回购的交收方式中,见券付款指在首次交收日完成债券质押登记后,逆回购方按合同约定将资金划至正回购方指定账户的交收方式。 ()
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第6题
清算交收中货行对付的主要目的是为了简化手续,提高清算效率。 ()
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第7题
特别会员享有的权利不包括()。

A.列席证券交易所会员大会

B.对证券交易所事务的提议权和表决权

C.向证券交易所提出相关建议

D.接受证券交易所提供的相关服务

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第8题
以下不属于集合资产管理业务特点的是()。

A.集合性

B.投资范围有限定性和非限定性之分

C.综合性

D.通过专门账户经营运作

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第9题
根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,关于客户资产管理业务的运作,下列说法正确的是()。

A.证券公司只能自行推广集合资产管理计划,不得委托其他证券公司或商业银行代为推广

B.证券公司办理集合资产管理业务,既可接受客户货币形式的资产,也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产

C.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

D.证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起30日内,完成设立工作并开始投资运作

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第10题
证券交易的清算是指()。

A.结算参与人根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为

B.一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算

C.公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和

D.银行同业往来中应收和应付差额的轧抵

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