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提问人：网友huihui2310 发布时间：2022-01-06

[多选题]

自营业务中涉及（）、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

A.自营内容

B.自营规模

C.风险限额

D.资产配置

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更多“自营业务中涉及（）、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字”相关的问题

第1题

资产管理业务的风险有()。

A.管理风险

B.经营风险

C.操作风险

D.市场风险

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第2题

下列说法中正确的有()。

A.2009年10月30日，创业板在深圳证券交易所开市

B.2009年11月16日，我国股指期货开始上市交易

C.2005年4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作

D.1999年8月1日，《中华人民共和国证券法>正式开始实施

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第3题

委托指令有多种形式，根据委托价格限制有()。

A.高价委托

B.市价委托

C.限价委托

D.低价委托

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第4题

中小企业板上市公司最近一个会计年度被注册会计师出具保留意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的，深圳证券交易所可对其股票交易实行退市风险警示。 ()

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第5题

证券公司从事客户资产管理业务应当遵守的原则之一是在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。 ()

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第6题

客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以客户的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。 ()

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第7题

，中国证券监督管理委员会批准深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块。

A.2004年4月

B.2004年5月

C.2005年4月

D.2005年5月

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第8题

设立证券公司的条件不包括()。

A.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币3亿元

B.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格

C.有完善的风险管理与内部控制制度

D.有合格的经营场所和业务设施

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第9题

证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当()。

A.履行报告义务

B.直接没收该资产

C.追究其刑事责任

D.对其进行罚款

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第10题

为了使投资者更好地了解其中的风险，根据有关证券交易法规，证券经纪商要向投资者提供《风险揭示书》。对此，下列说法中错误的是()。

A.投资者应认真详细阅读，然后由投资者签名

B.投资者一旦签名，就表明了其已阅读并完全理解，且愿意承担证券市场的各种风险

C.一般来说，《风险揭示书》会告知投资者从事证券投资将面临的风险

D.《风险揭示书》便于投资者了解诸如股市的风险等事项

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