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提问人:网友cdly7475 发布时间:2022-01-06
[主观题]

证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元,设立非限定性集合资产管理计划的净

资本限额为()亿元。

A.3,5

B.1,3

C.2,6

D.3,4

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第1题
证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为()。

A. 1亿元

B. 2亿元

C. 3亿元

D. 4亿元

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第2题
证券公司应当缴纳的基金,按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取,并由()代扣代收。

A.中国证券登记结算有限责任公司

B.证券交易协会

C.证券交易所

D.中国证监会

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第3题
证券公司违反规定超比例自营的,在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的()计算风险资本准备。

A.20%

B.30%

C.50%

D.100%

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第4题
法定公积金转为资本时,所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的()。

A.20%

B.25%

C.30%

D.40%

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第5题
未经国家有关主管部门批准,非法发行股票或公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,属于()。

A.内幕交易罪

B.诱骗他人买卖证券罪

C.非法发行股票和公司、企业债券罪

D.欺诈发行股票、债券罪

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第6题
当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约,在选用替代合约进行套期保值操作时,由于不能完全锁定未来现金流,因此就产生了()。

A.流动性风险

B.信用风险

C.法律风险

D.基差风险

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第7题
下列关于我国混合资本债券的叙述正确的是()。

A.清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后

B.是商业银行为了补充附属资本而发行的

C.发行期限在8年以上

D.是发行之日起10年内不可赎回的债券

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第8题
对社会公益基金认识错误的是()。

A.我国有关政策规定,各种社会公益基金可用于证券投资,以求保值增值

B.福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金

C.社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金

D.社会公益基金属于基金性质的机构投资者

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第9题
下列对证券投资基金认识正确的是()。

A.通过公开发售基金份额募集资金

B.由基金托管人托管,由基金管理人管理和运用资金

C.以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式

D.基金产业与银行业、证券业、保险业并驾齐驱,成为现代金融体系的四大支柱之一

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第10题
证券的形式含义是指用于证明或设定权利所做成的书面凭证,表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益,或证明其曾经发生过的行为。()
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