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提问人：网友ashxixi 发布时间：2022-01-06

[主观题]

发行人应按规定披露近（)年内是否存在违法违规行为,若存在违法违规行为,应披露违规事实和受到处

发行人应按规定披露近()年内是否存在违法违规行为,若存在违法违规行为,应披露违规事实和受到处罚的情况,并说明对发行人的影响。

A．1

B．2

C．3

D．4

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第1题

有关风险因素可能对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力有严重不利影响的,应作()。

A．重大事项提示

B．重要提示

C．紧急提示

D．非常提示

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第2题

上市公告书在披露前,任何当事人不得泄露有关的信息,或利用这些信息谋取利益。()

A．正确

B．错误

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第3题

现金流量的预测期一般为()年,预测期越长,预测的准确性越差。

A．1~10

B．5~10

C．6~10

D．7~10

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第4题

除()外,主承销商在发行承销期间不得运用其在商业银行开设的独立账户资金外的其他资金或通过他人买卖发行人上市流通的股票。

A．包销

B．代销

C．承销

D．保荐

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第5题

收取承销费用的标准是:包销商收取的包销佣金为包销股票总金额的1.5%~2%。()

A．正确

B．错误

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第6题

因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的20%，当事人可以向中国证监会申请以简易程序免除以要约方式增持股份。()

A．正确

B．错误

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第7题

当投资者与一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%后，通过交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或减少2%，应当按规定进行报告和公告。()

A．正确

B．错误

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第8题

收购人持有、控制一个上市公司的股份超过公司已发行股份的30%，继续增持股份或者增加控制的，应当以要约收购方式向公司的所有股东发出收购其所持有的全部股份的要约。()

A．正确

B．错误

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第9题

证券公司发行债券的，无论是承销还是自行组织销售，销售期最长不得超过90日。()

A．正确

B．错误

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第10题

证券公司定向发行债券，只能向合格投资者发行。()

A．正确

B．错误

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