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提问人:网友leiqiuping 发布时间:2022-01-06
[主观题]

期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的,应当责令改正,给予警告,没收违法所得,并处

违法所得()罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

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第1题
期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的,没收违法所得,并处违法所得()的罚款。A.1倍以

期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的,没收违法所得,并处违法所得()的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.2倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

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第2题
期货公司()的。责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。

A.未将客户交易指令下达到期货交易所

B.接受不符合规定条件的单位或者个人委托

C.变相从事期货自营业务

D.进行混码交易

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第3题
期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的,应当责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得()罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

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第4题
期货公司有下列哪些行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款?()

A.违反规定从事与期货业务无关的活动的

B.从事或者变相从事期货自营业务的

C.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的

D.进行混码交易的

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第5题
期货公司有接受不符合规定条件的单位或者个人委托的,责令改正,给予警告,没收违法所得,
并处违法所得()的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

期货公司有接受不符合规定条件的单位或者个人委托的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得()

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第6题
下列关于客户开立期货交易账户的表述,正确的有()。

A.期货公司为客户开立账户后,应当立即签订《期货经纪合同》

B.期货公司为客户开立账户后,应当要求该客户签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容

C.期货公司不得接受不符合规定条件的单位或者个人委托进行期货交易

D.期货公司在为客户开立账户前,应当向客户出示《期货交易风险说明书》

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第7题
期货公司有()行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

A.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的

B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的

C.违反规定从事与期货业务无关的活动的

D.从事期货自营业务的

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第8题
期货公司有()行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。

A.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的

B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易

C.违反规定从事与期货业务无关的活动的

D.从事期货自营业务的

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第9题
期货公司有下列哪些行为的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处l万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格?()

A.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的

B. 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的

C. 违反规定从事与期货业务无关的活动的

D. 为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,或者对外担保的

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第10题
期货公司有下列哪些行为的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格?()

A.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的

B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的

C.违反规定从事与期货业务无关的活动的

D.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,或者对外担保的

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