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提问人:网友lili11888 发布时间:2022-01-06
[主观题]

中国证监会的某证券监管派出机构在对甲上市公司进行例行检查时,发现该公司存在以下事实: (1)甲公

中国证监会的某证券监管派出机构在对甲上市公司进行例行检查时,发现该公司存在以下事实:

(1)甲公司董事会发布公告,将于2006年5月18日召开股东大会年会。根据董事会的公告,除例行事项提交本次股东大会年会审议外,还将就下列事项提交本次股东大会以普通决议方式通过:选举和更换2名独立董事、修改公司章程。

(2)2006年5月10日,持有甲公司3%股份的股东A企业向董事会提交了临时提案,董事会于5月15日通知了其他股东,并将该临时提案提交股东大会审议。

(3)持有甲公司股份6%的C企业将其2006年6月1日买人的甲公司股票200万股,于 2006年10月1日卖出,获得收益500万元。

要求:根据有关法律制度规定,分别回答以下问题:

(1)根据本题要点(1)所提示的内容,指出甲公司董事会的公告中存在哪些不符合规定之处?并说明理由。

(2)根据本题要点(2)所提示的内容,指出甲公司的做法存在哪些不符合规定之处?并说明理由。

(3)根据本题要点(3)所提示的内容,指出C企业买卖股票的行为是否符合法律规定?并说明理由。

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第1题
证券公司甲接受期货公司乙的委托,协助乙办理股指期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司甲进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求。则中国证监会及其派出机构可以对证券公司()。

A.通报相关派出机构

B.行政处罚

C.采取监管措施

D.刑事处罚

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第2题
中国证监会的某证券监管派出机构于2007年5月在对A上市公司进行例行检查时,发现该公司存在以下事
实:

(1)A公司报送的2006年年度报告显示:截止2006年12月31日,该公司经审计的合并会计报表净资产总额为26888万元。

(2)A公司报送的2006年年度报告仅披露了持股5%以上(含5%)的股东共计8人情况,而未披露其他股东的情况。

(3)2007年3月,公司依赖于进口的主要原材料国际市场价格大幅上涨,A公司没有以临时报告的方式披露该事件;同年4月,A公司召开的董事会根据经理的提议,解聘了公司财务负责人工某的职务,该信息也未以临时报告的方式披露。

要求:根据本题所述内容,分别回答下列问题:

(1)A公司在年度报告中披露的股东人数是否符合规定?并说明理由。

(2)根据上市公司临时报告信息披露的有关规定,A公司是否应当以临时报告的方式披露原材料国际市场价格大幅上涨的信息和解聘王某的信息?并分别说明理由。

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第3题
在我国,证券监管机构是指 Ⅰ、中国证监会 Ⅱ、国务院 Ⅲ、中国证监会派出机构 Ⅳ、中国人民银行A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、

在我国,证券监管机构是指 Ⅰ、中国证监会 Ⅱ、国务院 Ⅲ、中国证监会派出机构 Ⅳ、中国人民银行

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题
在我国,证券监管机构是指()

A.证券交易所

B.证券信用评级机构

C.证券业协会

D.中国证监会及其派出机构

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第5题
1998年后,()的证券公司监管职责移交中国证监会,各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构,证券交易所划归中国证监会管理,形成集中统一的证券公司监管体制。

A.中国人民银行

B.财政部

C.中国银监会

D.国务院

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第6题
1998年以后,()的证券公司监管职责移交中国证监会,各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出
机构,证券交易所划归中国证监会管理,形成集中统一的证券公司监管体制。

A.财政部

B.中国人民银行

C.中国银监会

D.国务院

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第7题
我国的证券监管机构是指中国证监会及其派出机构,是()直属的证券管理监督机构,依法对证券市场进

我国的证券监管机构是指中国证监会及其派出机构,是()直属的证券管理监督机构,依法对证券市场进行集中、统一的监管。

A.国务院

B.财政部

C.商务部

D.发展改革委员会

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第8题
1998 年后,()的监管职责移交中国证监会,各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构,
证券交易所划归中国证监会管理,形成集中统一的证券公司监管体制

A. 中国人民银行

B.财政部

C. 中国银监会

D.中国证监会

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第9题
上市公司应当在半年度报告披露后,上半年度结束之日起2个月内,将半年度报告各()份分别报送中国证监会、公司所在地的证券监管派出机构和证券交易所。

A.1

B.2

C.3

D.4

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第10题
1998年后,()的证券公司监管职责移交中国证监会,各地方政府的证券监管机构转为中国证监
会派出机构,证券交易所划归中国证监会管理,形成集中统一的证券公司监管体制。

A.财政部

B.中国人民银行

C.中国银监会

D.国务院

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