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提问人：网友cui163007 发布时间：2022-01-06
[多选题]

证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有()

A.挪用客户资产

B.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格

C.将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资

D.对客户投资收益或者赔偿投资损失做出承诺

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第1题
证券自营业务的具体含义包括()。

A．各类证券公司都能从事的证券业务

B．是一种以营利为目的的经营行为

C．在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金

D．必须在以自己名义开设的证券账户中进行

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第2题
上海证券交易所的会员若要进入上海证券交易所证券市场进行证券交易，除了要向上海证券交易所申请取得相应席位外，还要向上海证券交易所申请取得交易权，成为上海证券交易所的交易参与人。()
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第3题
证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证数量达到或超过可流通数量10％的持有人名单。()
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第4题
证券自营业务的范围包括()。

A．上市证券的自营买卖

B．柜台证券的自营买卖

C．非上市证券的自营买卖

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第5题
全国银行间市场买断式回购发生违约，对违约事实或违约责任存在争议的，交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼，并将最终仲裁或诉讼结果报告()。

A．中国人民银行

B．中国证监会

C．全国银行间同业拆借中心

D．中央结算公司

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第6题
证券交易所要对会员进行监督管理，其会员管理规则内容包括()等。

A．会员资格管理

B．席位与交易权限管理

C．证券交易及相关业务管理

D．日常管理

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第7题
下列关于权证的说法，正确的有()。

A．权证的发行人只能是证券发行人

B．权证的具体交易方式与股票交易不同

C．权证具有期权的性质，也有交易的价值

D．权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场上交易

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第8题
对于擅自开办资产管理业务的证券公司，中国证监会将责令改正，并处以警告、罚款。()
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第9题
债券质押式回购交易中，无论是资金融入方还是资金融出方都要经过两次交易契约行为。()
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第10题
证券经营机构必须设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施，才能有从事自营业务的资格。()
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