更多“期货公司董事、监事和高级管理人员有()情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对其”相关的问题
第1题
中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起3个月内,作出批准或者不予批准的决定。 ()
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第2题
某期货经纪公司于2012年9月18日更换聘请的具有相应资格的会计师事务所,则其必须在决定后()内向中国证监会派出机构报告并说明原因。
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第3题
下列选项中,不是提倡同业公平竞争,严禁从业人员从事不正当竞争行为的是()。
A.贬低其他机构、从业人员
B.以低于经营成本标准收取手续费
C.利用与有关组织的关系进行业务垄断
D.在投资者知情的情况下给介绍人返还佣金
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第4题
某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足,且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金,也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓,发生费用为X,同时产生损失Y,则下列说法正确的是()。
A.企业承担损失Y,期货公司承担费用X
B.期货公司承担费用X和损失Y
C.企业承担费用X,期货公司承担损失Y
D.企业承担费用X和损失Y
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第5题
申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格,应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请,并提交()等申请材料。
A.身份证复印件并加盖推荐公司公章
B.学历证书复印件并加盖推荐公司公章
C.3名推荐人的书面推荐意见
D.资质测试合格证明
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第6题
未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司()以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,1中国证监会可以责令其限期转让股权。
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第7题
期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司.首席风险官()不参加培训,或者连续两次培训考试成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
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第8题
《期货从业人员执业行为准则(修订)》是()对期货从业人员进行纪律处分的依据。
A.中国期货业协会
B.中国证监会派出机构
C.中国证监会期货部
D.期货交易所
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第9题
中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局,中国金融期货交易所,中国期货保证金监控中心公司,中国期货业协会应当按照()的原则,严格落实股指期货投资者适当性制度规定的各项工作要求。
A.统一领导
B.各司其职、各负其责
C.加强协作
D.联合监管
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第10题
期货交易所须载明的事项有()。
A.交易纠纷处理方式
B.风险准备金管理制度
C.注册资本及其构成
D.章程修改程序
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