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提问人:网友xxxxzm_2005 发布时间:2022-01-06
[多选题]

期货从业人员应保守所在机构秘密的信息,但下列()情况除外。

A.有关法律法规等要求提供

B.竞争对手要求提供

C.国家司法部门按规定调查取证

D.从业人员在执业过程中,为保护自己的合法权益而必须公开

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1天前
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更多“期货从业人员应保守所在机构秘密的信息,但下列()情况除外。”相关的问题
第1题
期货公司与客户发乍不可避免的利益冲突时.应优先保证期货公司利益。 ()
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第2题
营业部依据合法有效的会计原始凭证进行会计核算;营业部()应当审核原始凭证的合法性、真实性和完整性。

A.财务人员

B.总经理

C.出纳

D.工作人员

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第3题
客户交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,穿仓造成的损失,期货公司()。

A.不承担责任

B.承担次要赔偿责任

C.承担主要赔偿责任

D.全部承担赔偿责任

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第4题
依据《期货交易所管理办法》,下列情形中,不属于期货交易所临时会员大会召开条件的是()

A.1/3 以上会员联名提议时

B.中国期货业协会提议时

C.会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3时

D.理事会认为必要时

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第5题
客户保证金未足额追加的,期货公司在计算符合规定的最低限额的()时,应当相应扣除。

A.风险准备金

B.结算准备金

C.净资本

D.净资产

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第6题
期货交易所(),应当经中国证监会批准。

A.合并、分立

B.变更注册资本

C.变更名称

D.清算组制定的清算方案

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第7题
对于违反《期货从业人员执业行为准则》的机构,协会可作出的处理包括()。

A.要求其按期改正

B.逾期不改正的,给予训诫

C.逾期不改正的,公开谴责

D.情节严重的,移交司法部门

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第8题
期货公司应当向客户充分揭示期货交易的风险,在其营业场所备置()等资料供客户查阅。

A.期货交易相关法规

B.期货交易所业务规则

C.期货经纪业务流程

D.相关从业人员资格证明

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第9题
首席风险官发现期货公司有涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向()报告。

A.中国证监会

B.公司住所地中国证监会派出机构

C.公司董事会

D.公司监事会

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