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提问人：网友dengwenji 发布时间：2022-01-06

[主观题]

证券公司应当加强对业务执行部门融资融券业务活动的控制，禁止业务执行部门未经总部批

准向客户融资、融券，禁止业务执行部门自行决定签约、开户、授信、保证金收取等应当由总部决定的事项。（）

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第1题

证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行。这属于证券公司从事融资融券业务应遵守的（）原则。

A. 岗位分离

B. 合法合规

C. 独立运行

D. 集中管理

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第2题

机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料不包括（）。

A.加盖公章的预留印鉴卡

B.专用于信用交易的银行卡

C.填妥并加盖机构公章的"信用证券账户开户申请表”和"信用资金账户开户申请表”

D.填妥并加盖机构公章的客户信用资金存管协议

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第3题

在非交易过户业务中，经办人收到登记结算公司非交易过户确认单的（）将确认单交给申请人，并扣除实际发生的费用。

A.第10个工作日

B.第5个工作日

C.第3个工作日

D.下一工作日

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第4题

按照深圳证券交易所的规定，每个交易日有（）个时间段为集合竞价时间。

A.1

B.2

C.3

D.4

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第5题

连续竞价时，某只股票的买人申报价格为15元，市场即时的最低卖出申报价格为14.98元，则成交价格为（）。

A.15元

B.14.98元

C.14.99元

D.不能成交

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第6题

证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（）。

A.市场风险

B.合规风险

C.经营风险

D.操作风险

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第7题

（）负责全国银行间债券市场买断式回购交易的日常监测工作。

A.中央结算公司

B.中国人民银行

C.银行业监督协会

D.同业中心

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第8题

下列选项中，（）不属于证券交易必须遵循的原则。

A.公开原则

B.公平原则

C.自愿原则

D.公正原则

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第9题

在我国，证券公司要取得交易席位，应向（）提出申请。

A.证券登记结算机构

B.证券交易所

C.中国证监会

D.中国证券业协会

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第10题

下列关于上海证券交易所A股送股日程安排的说法中，错误的有（）。

A.公告刊登日为T日

B.结算公司核准答复日为T－3日前

C.申请材料送交日为T－7日前

D.股权登记日为T+5日

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