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提问人:网友anonymity 发布时间:2022-01-06
试述我国公司法、证券法对投资者权益保护的基本制度及其完善。
[主观题]

试述我国公司法、证券法对投资者权益保护的基本制度及其完善。

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第1题
客户服务制度
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第2题

简述我国证券投资咨询机构的法律含义和从业资格。

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第3题
证券投资咨询机构的业务人员与委托人的下列约定,哪些为《证券法》所禁止?(  )

A.受托人随时提供对指定股票的分析预测,并按委托人指示买进或卖出

B.受托人优先获取委托人将要公开的经营信息,并用于对其他客户的咨询服务

C.受托人从委托人依据咨询意见进行投资交易所得利润中提取10%作为奖金

D.受托人对于委托人根据咨询意见进行投资交易所受的损失不承担赔偿责任

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第4题
证券公司出现以下法定事由,必须经国务院证券监督管理机构批准。(  )

A.设立或撤销分支机构

B.变更业务范围或注册资本

C.变更公司章程

D.合并、分立、变更公司形式或解散

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第5题
证券公司从业人员任职消极资格为(  )

A.被开除的证券交易所从业人员

B.被开除的证券登记结算机构从业人员

C.被开除的证券公司从业人员

D.被开除的国家机关工作人员

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第6题
证券法规定的证券交易服务机构包括(  )。

A.证券登记结算机构

B.证券投资咨询机构

C.资信评估机构

D.证券业协会

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第7题
所列选项哪些是证券登记结算机构应当履行的职能?(  )

A.接受投资者的委托代为买卖证券

B.证券的托管

C.司投资者提供证券的投资咨询服务

D.受发行人的委托派发证券权益

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第8题
以下所列各项中,哪些是证券业协会的职责?(  )

A.制定会员应遵守的规则

B.对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行词解、仲裁

C.组织会员拟定证券交易的规则

D.组织会员就证券业的发展,协作及有关内容进行研究

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第9题
下列关于证券交易所的表述中哪些是正确的?(  )

A.证券交易所本身不参与证券的交易

B.证券交易所对在交易所进行的证券实行实时监控,并按照证券监管机构的要求,对异常的交易情况提出报告

C.证券交易所应当对上市公司信息披露进行监督,发现披露内容有重大遗漏,可采取停牌的措施

D.证券交易所有权对违反交易所交易规则的人员给予纪律处分

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第10题
根据《证券法》的规定,证券公司可以经营下列哪些业务?(  )

A.向其客户办理以证券作质押的贷款

B.又自身的利益到证券交易所买卖证券

C.大发行人代销证券

D.受客户的委托到证券交易所买卖证券

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