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提问人:网友ysh_19850701 发布时间:2022-01-06
[主观题]

下列关于网上、网下回拨的说法中,正确的有()。 Ⅰ 首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初

下列关于网上、网下回拨的说法中,正确的有()。

Ⅰ 首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的,主承销商可以将网下发行部分向网上回拨

Ⅱ 网上投资者有效申购倍数为60倍的,应当从网下向网上回拨,回拨比例为本次公开发行股票数量的20%

Ⅲ 网上投资者有效申购倍数超过150倍的,回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的30%

Ⅳ 网上投资者有效申购倍数为120倍的,回拨比例为本次公开发行股票数量的40%

Ⅴ 网上投资者申购数量不足网上初始发行量的,可回拨给网下投资者

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

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第1题
根据《深化新股发行体制改革的指导意见》的规定,下列关于公开发行股票申购程序的说法中,正确的有()。

A.网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足,不得向网上回拨,可以中止发行

B.网上申购不足时,可以向网下回拨由参与网下的机构投资者申购

C.网下报价情况未及发行人和主承销商预期、网上申购不足、网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足的,可以中止发行

D.公开发行股票中止发行后,在核准文件有效期内,经向中国证监会备案,可重新启动发行

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第2题
下列关于网上、网下回拨的说法中,正确的有()。①首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的,主承销商可以将网下发行部分向网上回拨②网上投资者有效申购倍数为60倍的,应当从网下向网上回拨,回拨比例为本次公开发行股票数量的20%③网上投资者有效申购倍数超过150倍的,回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的30%④网上投资者有效申购倍数为120倍的,回拨比例为本次公开发行股票数量的4

A.① 、 ② 、 ③

B.① 、 ④ 、 ⑤

C.② 、 ④ 、 ⑤

D.③ 、 ④ 、 ⑤

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第3题
下列关于网上、网下回拨的说法中,正确的有()。Ⅰ首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的,主承销商可以将网下发行部分向网上回拨Ⅱ网上投资者有效申购倍数为60倍的,应当从网下向网上回拨,回拨比例为本次公开发行股票数量的20%Ⅲ网上投资者有效申购倍数超过150倍的,回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的30%Ⅳ网上投资者有效申购倍数为120倍的,回拨比例为本次公开发行股票数量的40%Ⅴ网上投资者申购数量不足网上初始发行量的,可回拨给网下投资者

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

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第4题
下列关于网上、网下回拨的说法中,正确的有()。 1首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的,主承销商可以将网下发行部分向网上回拨 2网上投资者有效申购倍数为60倍的,应当从网下向网上回拨,回拨比例为本次公开发行股票数量的20% 3网上投资者有效申购倍数超过150倍的,回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的30% 4网上投资者有效申购倍数为120倍的,回拨比例为本次公开发行股票数量的40% 5网上投资者申购数量不足网上初始发行量的,可回拨给网下投资者

A.①、②、③

B.①、④、⑤

C.②、④、⑤

D.③、④、⑤

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第5题
首次公开发行股票达到一定规模的,发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制,根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例。以下关于回拨机制的说法,正确的有()。

A.网上申购不足时,可以向网下回拨,由参与网下配售的机构投资者申购

B.网下申购不足时,可以向网上回拨,由参与网上配售的机构投资者申购

C.初步询价结束后,公开发行股票数量在4亿股以上,提供有效报价的询价对象不足50家的,发行人及其主承销商要根据其市场价格并参考历史经验定价

D.股票中止发行后,在核准文件有效期内经向中国证监会备案,可以重新启动发行

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第6题
甲公司2014年1月申请首次公开发行股票并上市,采用网上和网下同时发行的机制,本次共发行股份8000
万股,每股发行价格5元,其中网下发行5000万股,网上发行3000万股。网上投资者有效申购总资金共91亿元,根据《证券发行与承销管理办法》的规定, 甲公司网上申购的情况,下列说法正确的是()。

A.应当中止发行,由发行人与承销商共同剔除部分申购后继续发行

B.应当网上向网下回拨,回拨股份为1200万股

C.应当网下向网上回拨,回拨股份为3200万股

D.应当网下向网上回拨,回拨股份为1600万股

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第7题
根据证券法律制度的规定,下列情形中,应当中止股票发行的有()

A.初步询价结束后,公开发行股票数量在4亿股以下,提供有效报价的询价对象不足20家的

B.初步询价结束后,公开发行股票数量在4亿股以上,提供有效报价的询价对象不足50家的

C.网下报价情况未及发行人和主承销商预期的

D.网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足的

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第8题
根据证券法律制度的规定,下列情形中,应当中止股票发行的有()。

A.初步询价结束后,公开发行股票数量在4亿股以下,提供有效报价的询价对象不足20家的

B.初步询价结束后,公开发行股票数量在4亿股以上,提供有效报价的询价对象不足50家的

C.网下报价情况未及发行人和主承销商预期

D.网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足的

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第9题
根据《深化新股发行体制改革的指导意见》的规定,为了保证询价对象真实报价,杜绝高报不买,下列表述不正确的是()。

A.网上申购不足时,可以向网下回拨由参与网下的机构投资者申购,仍然申购不足的,可以由承销团推荐其他投资者参与网下申购

B.网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足,可以向网上回拨

C.网下报价情况未及发行人和主承销商预期,可以中止发行

D.网上申购不足、网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足的,可以中止发行

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第10题
(三)DY股份有限公司首次公开发行不超过2300万股人民币普通股(A股)的申请已获中国证券监督管理委员会核准。本次发行采用网下向投资者询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式进行。网下初始发行股数为1500万股,占本次发行总量的65.22%;网上发行数量为本次最终发行总量减去网下最终发行数量。本次网上申购热烈,有效申购倍数为60倍。本次发行的保荐机构为SD证券有限责任公司,本次发行价格5元/股,其对应的按发行后股本摊薄后市盈率为10倍。89、根据2013年12月中国证券监督管理委员会新修订的《证券发行与承销管理办法》中关于发行回拨机制的规定,主承销商可选择()。

A.网下向网上回拨

B.网上向网下回拨

C.双向同时回拨

D.不可回拨

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