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第1题
根据《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第91号),基金宣传推介材料可以登载单位或者个人的推荐性文字。()
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第2题
根据《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第91号),基金宣传推介材料不可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩,但基金合同生效不足6个月的除外。()
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第3题
根据《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第91号),制作基金宣传推介材料的基金销售机构应当对其内容负责,保证其内容的合规性,并确保向公众分发、公布的材料与备案的材料一致。()
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第4题
《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号)及配套规则等监管新规要求,基金销售岗位务必做好人员配置,严禁()销售基金
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第5题
根据《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第91号),基金宣传推介材料登载基金过往业绩的,应当特别声明,基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成基金业绩表现的保证。()
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第6题
依据《证券投资基金销售管理办法》规定,()应对基金宣传推介材料进行检查并出具合规意见书
A.基金管理人负责销售的高级管理人员或督察长
B.各地证监局
C.证监会
D.基金业协会
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第7题
以下法规是由中国证监会出台的有()。
A.《证券投资基金销售管理办法》
B.《证券投资基金托管管理办法》
C.《证券投资基金运作管理办法》
D.《证券投资基金管理公司管理办法》
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第8题
依据《证券投资基金法》和()及其他法律法规的相关规定,基金销售机构应当建立健全基金销售适用性管理制度,做好销售人员的业务培训工作,加强对基金销售行为的管理。
A.《证券法》
B.《证券投资基金法》
C.《证券投资基金销售管理办法》
D.《证券投资基金运作管理办法》
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第9题
依据《证券投资基金销售管理办法》的规定,()对基金管理人的基金宣传推介材料进行检查,出具合规意见书。
A.证监局
B.证监会
C.基金业协会
D.基金管理人负责销售的高级管理人员或督察长
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第10题
2016年5月4日,根据《证券投资基金法》和()有关规定,中国基金业协会发布了《私募投资基金募集行为管理办法》。
A.《基金管理条例》
B.《证券投资基金销售管理办法》
C.《私募投资基金监督管理暂行办法》
D.《公司法》
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第11题
()出台后,证券投资咨询机构和专业基金销售公司开展基金代销业务成为监管机构鼓励的发展方向.
A.《证券投资基金法》
B.《证券法》
C.《证券投资基金运作管理办法》
D.《证券投资基金销售管理办法》
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