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提问人：网友lwjjjj
发布时间：2022-01-06
[主观题]
下列不属于证券投资咨询行业执业应遵守的十六字原则的是（）。A.独立诚信原则B.谨慎客观原则C.风
下列不属于证券投资咨询行业执业应遵守的十六字原则的是（）。
A.独立诚信原则
B.谨慎客观原则
C.风险收益原则
D.公正公平原则
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第2题
（2011年考试真题)证券投资咨询行业执业应遵守的十六字原则是（)。A．公开公平、独立诚信、谨慎客
(2011年考试真题)证券投资咨询行业执业应遵守的十六字原则是()。
A．公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职
B．独立透明、诚信客观、谨慎负责、公平公正
C．独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平
D．独立诚实、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平
第3题
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券基金经营机构及其工作人员的经营管理和执业行为需要符合下列哪些规范?()
A.法律、法规、规章及规范性文件
B.行业规范和自律规则
C.公司内部规章制度
D.行业普遍遵守的职业道德和行为准则
第4题
注册咨询工程师（投资）职业道德素质的要求有（）。
A.遵守国家法律、法规和政策，认真执行行业自律性各项规定
B.坚持诚信、公平、敬业、进取原则
C.廉洁自律，不得索取、收受委托合同外的礼金和其他财物
D.当注册咨询工程师（投资）与委托方有利害关系时，应尽量做到执业公正
E.对客户的技术和商务秘密应当保密
第5题
下列关于从事证券投资咨询业务的人员的说法，正确的是（）
A.可以不用加入有从业资格的证券投资咨询机构，独立执业
B.只能在1家证券投资咨询机构执业
C.不属于证券从业人员
D.必须同时注册为证券分析师和证券投资顾问
第6题
下列选项中，不属于行政法规的是Ⅰ、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》Ⅱ、《证券发行与承销管理办法》Ⅲ、
《企业破产法》Ⅳ、《证券从业人员执业行为准则》
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A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第7题
中国证券投资基金业协会应履行的职责包含（)。Ⅰ.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，
中国证券投资基金业协会应履行的职责包含()。Ⅰ.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益;Ⅱ.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分;Ⅲ.提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动;Ⅳ.对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解;Ⅴ.依法办理公开募集基金的登记、备案
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
第8题
中国证券投资基金业协会的职责，包含下列哪些（)Ⅰ.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规
中国证券投资基金业协会的职责，包含下列哪些()
Ⅰ.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益
Ⅱ.制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训
Ⅲ.依法对违法违规行为进行调查、处罚
Ⅳ.依法办理非公开募集基金的登记、备案
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
第10题
注册咨询工程师（投资)的基本义务不包括（)。A．遵守国家法律、法规，服从行业自律管理B．客观、公正执业
注册咨询工程师(投资)的基本义务不包括()。
A．遵守国家法律、法规，服从行业自律管理
B．客观、公正执业，保证工程咨询质量
C．接受继续教育的义务
D．严格保守在执业中知悉的单位、个人技术和经济秘密
