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提问人:网友jcfanx 发布时间:2022-01-06
[主观题]

下列关于融资融券业务所涉及证券权益处理的说法中,错误的是()。A.证券公司行使对证券发行人的权

下列关于融资融券业务所涉及证券权益处理的说法中,错误的是()。

A.证券公司行使对证券发行人的权利,应当事先征求客户的意见,并按照其意见办理

B.证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的,应当将分派的资金划入证券公司信用交易证券交收账户

C.证券公司应当在资金到账后,通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更

D.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票,证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务

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第1题
根据《融资融券合同必备条款》,下列关于融资融券合同所包含内容的说法,正确的有()。I订立合同的目的和依据II.载明开立信用业务相关账户的有关内容III.约定融资融券特定的财产信托关系IV约定融资融券交易涉及的权益处理事项

A.II、III

B.I、II、IV

C.I、II、III、IV

D.1、IV

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第2题
融资融券业务合同应载明的事项包括()。 A.订立合同的需求和方式 B.约定融资融券交易所涉及的权
益处理事项 C.约定适用的法律和争议处理方式 D.约定甲方从事融资融券交易的保证金比例及计算公式、保证金可用余额计算公式、可充抵保证金的有价证券范围和折算率、标的证券范围等

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第3题
融资融券业务合同中载明的事项包括()。

A.融资融券的额度

B.保证金比例

C.担保债权范围

D.融资买入证券和融券卖出证券的权益处理

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第4题
在客户融资融券期间,证券持有人的权益按客户融资买人证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券
的权益归客户所有的原则处理。 ()

A.正确

B.错误

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第5题
在客户融资融券期间,证券持有人的权益按客户融资买人证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券
的权益归客户所有的原则处理。()

A.对

B.错

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第6题
()是指证券出借人以一定的费率出借,通过交易所综合业务平台向证券金融机构出借证券,证券金融公司到期归还所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务。

A.转融券业务

B.融资业务

C.融券业务

D.转融通出借业务

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第7题
下列关于证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的处理措施中,正确的有()。Ⅰ.暂停

下列关于证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的处理措施中,正确的有()。

Ⅰ.暂停或撤销相关业务许可

Ⅱ.没收违法所得

Ⅲ.处以非法融资融券等值以上的罚款

Ⅳ.对直接负责的主管人员撤销任职资格

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢ

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第8题
下列关于融资融券业务会计处理表述不正确的是()。

A.证券公司融出的资金,应当确认应收债权,并确认相应的利息收入

B.客户融入的资金,应当确认应付债务,并确认相应的利息费用

C.证券公司应终止确认融出的证券

D.证券公司对客户融资融券并代客户买卖证券时,应当作为证券经纪业务处理

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第9题
下列关于证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的处理措施中,正确的()。Ⅰ.暂停或

下列关于证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的处理措施中,正确的()。Ⅰ.暂停或撤销相关业务许可;Ⅱ.没收违法所得;Ⅲ.处以非法融资融券等值以上的罚款;Ⅳ.对直接负责的主管人员撤销任职资格

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第10题
证券公司在向客户融资、融券前,应当与其签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。合同应载明的事项包括()。

A.约定融资融券特定的财产信托关系

B.融资融券交易的主要业务操作环节

C.约定导致合同终止的各种具体情形

D.约定融资融券交易所涉及的权益处理事项

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