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提问人:网友liminbai 发布时间:2022-01-06
[主观题]

证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应遵循()原则。A.独立、客观、公平B.独立、客观、公正、

证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应遵循()原则。

A.独立、客观、公平

B.独立、客观、公正、审慎

C.客观、公正、审慎

D.独立、公正、审慎

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第1题
以下属于发布证券研究报告独立性原则柏关规定的是()。A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报

以下属于发布证券研究报告独立性原则柏关规定的是()。

A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则,避免使用夸大、诱导性的标题或者用户,不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证

B.证券公司、证券捩资,咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象,不得将证券研究报告的内容或者观点,优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象

C.证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响

D.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当采用严谨的研究方法和分析逻辑,基于合理的数据基础和事实依据,审慎提出研究结论

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第2题
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当遵循()原则,加强合规管理,提升研究质量和专业
服务水平。

Ⅰ.独立Ⅱ.审慎Ⅲ.客观Ⅳ.公平

A.ⅡⅢ

B.ⅠⅣ

C.ⅠⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢ

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第3题
下列关于发布证券研究报告的说法中,错误的是()。A.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资

下列关于发布证券研究报告的说法中,错误的是()。

A.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的,应当披露所使用的投资评级分类及其含义

B.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则,避免使用夸大、诱导性的标题或者用语,不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证

C.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度,采用严谨的研究方法和分析逻辑,基于合理的数据基础和事实依据,审慎提出研究结论

D.证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前,可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认,同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论

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第4题
下列说法中,错误的是()。A.证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告的相关人员

下列说法中,错误的是()。

A.证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告的相关人员绩效考核和激励机制,以维护发布证券研究报告行为的独立性,发布证券研究报告相关人员的薪酬标准与外部媒体评价单一指标直接挂钩

B.与发布证券研究报告业务存在利益冲突不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核

C.证券分析师跨越信息隔离墙参与公司承销保荐、财务顾问业务等项目的,其个人薪酬不得与相关项目的业务收入直接挂钩

D.证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托,就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的,自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告

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第5题
下列关于发布证券研究报告的说法中,错误的是()。

A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则,避免使用夸大、诱导性的标、或者用语,不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证

B.对证券及证券相关产品提出投资评级的,应当披露所使用的投资评级分类及其含义

C.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度,采用严谨的研究方法和分析逻辑,基于合理的数据基础和事实依据,审慎提出研究结论

D.证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前,可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认,同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论

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第6题
下列关于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告的说法中,不正确的是()。A.应当审慎使用信

下列关于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告的说法中,不正确的是()。

A.应当审慎使用信息

B.不得将无法确认来源合法性的信息写入证券研究报告

C.对于市场传言,可以根据自己的分析作为研究结论的依据

D.不得将无法确认来源合规性的信息写入证券研究报告

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第7题
向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突,主要体现在()。

A.研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目,许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告

B.投行部门审阅研究报告,影响研究报告独立、客观性

C.研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息

D.研究部门为配合公司的投行项目,比如为了维护上市公司股价的需要,发布具有倾向性的证券研究报告

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第8题
证券分析师发表涉及具体证券的评论意见,或者解读其撰写的证券研究报告,应当符合的要求包括()。Ⅰ.由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排Ⅱ.说明所依据的证券研究报告的发布日期Ⅲ.适当地保证投资收益Ⅳ.准确地表达自己的研究观点

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第9题
向客户发布证券研究报告行为与证券承销保荐、上市公司并购重组等可能存在利益冲突,主要体现在()。

A.研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投资银行项目,许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告

B.投资银行部门审阅研究报告,影响研究报告独立、客观性

C.研究部门滥用公司投资银行项目涉及的非公开信息

D.研究部门为配合公司的投资银行项目,如为了维护上市公司股价的需要,发布具有倾向性的证券研究报告

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第10题
下列关于《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》两个规定的出台的说法中,正确
的有()。 Ⅰ 有利于引导证券公司加强证券研究和服务投入,培育证券研究和顾问服务团队 Ⅱ 有利于引导证券投资咨询机构加快业务转型,探索形成新的业务发展模式 Ⅲ 有利于促进证券投资咨询业务规范发展,保护投资者合法权益,维护证券市场秩序 Ⅳ 有利于提高研究水平和综合服务能力,提升证券服务核心竞争力

A.I、Ⅲ

B.I、Ⅱ

C.I、Ⅱ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第11题
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当遵循的原则不包括()。A.独立B.准确C.客观D.审慎

证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当遵循的原则不包括()。

A.独立

B.准确

C.客观

D.审慎

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