()可以根据市场情况对股指期货投资者适当性标准进行调整。
A.证券公司
B. 期货公司
C. 中金所
D. 基金公司
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A.证券公司
B. 期货公司
C. 中金所
D. 基金公司
()可以根据市场情况对投资者适当性标准进行调整。
A.期货公司
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.国务院期货监督管理机构
A.中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查
B.中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理
C.中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理
D.中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证
A.约见谈话
B. 口头警示
C. 责令处分责任人员
D. 限期说明情况
A.责令参加培训
B. 书面警示
C. 增加内控合规自查次数
D. 专项调查和暂停受理或者办理相关业务
下列说法不正确的是()。
A.投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价,不构成投资建议,不构成对投资者的获利保证
B.期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应该根据客户的要求在其指定的场所为投资者办理股指期货开户手续
C.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》只适用于投资者
D.中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查中发现问题的,应将有关情况通报相关派出机构
A.通报批评
B. 公开谴责
C. 暂停从事交易所期货业务
D. 撤销任职资格或取消从业资格
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