关于基金公司内部控制所要求的不相容职责分离原则,以下内控设计错误的是()
A.风控人员对基金经理的投资委托指令进行独立审核
B.特定客户资产管理计划投资经理不得直接负责公司自有资产的投资运用
C.公募基金基金经理不得管理特定客户资产管理计划产品
D.基金经理撰写个股研究报告,将该股票加入股票库并买入
- · 有3位网友选择 B,占比37.5%
- · 有3位网友选择 C,占比37.5%
- · 有1位网友选择 A,占比12.5%
- · 有1位网友选择 D,占比12.5%
A.风控人员对基金经理的投资委托指令进行独立审核
B.特定客户资产管理计划投资经理不得直接负责公司自有资产的投资运用
C.公募基金基金经理不得管理特定客户资产管理计划产品
D.基金经理撰写个股研究报告,将该股票加入股票库并买入
以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中,不正确的是()。
A.基金管理公司内部控制包括内部控制机制和内部控制制度两个方面
B.公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成
C.公司内部控制机制一般包括五个层次
D.公司内部控制大纲是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开,是各项基本管理制度的纲要和总揽
基金管理公司的内部控制制度的适时性原则要求公司内部控制制度随相关法律法规变动作相应的修改。 ()
A.正确
B.错误
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