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更多“公司工作人员执业行为合规管理办法所称代客操作，本办法所称代客操作，是指工作人员私下接受他人（含父母、配偶、子女等亲属）委托使用非本人账户进行证券交易、资金划转或业务办理等任何客户可自主实施的账户操作（…”相关的问题
A.被依法追究法律责任
B.采取监管措施
C.给予纪律处分
D.出现财产损失或商业信誉损失
A.I、II、IV
B.II、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II
A.组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其下属机构实施
B.对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面的合规审查意见
C.向股东会、监事会等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的幵展情况
D.对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查
B．公司工作人员应加强自身职业道德修养，规范个人执业行为，履行社会责任，遵守社会公德。专业岗位工作人员还应自觉遵守特定岗位执业行为规范
C．公司从事投资银行、自营、发布证券研究报告等可能知悉敏感信息的工作人员，应通过合规系统申报其配偶、子女、父母等亲属的基本资料、股票账户及持股等信息
D．因客户服务、系统测试等工作，需要使用股票账户用于查询、演示、测试交易系统客户端菜单功能等的，其所使用股票账户应当经本单位合规人员审核、单位负责人审批同意后，报合规部审批
A.对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查
B.采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督
C.保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作。
D.出具的合规审查意见、提供的合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿等与履行职责有关的文件、资料存档备查，并对履行职责的情况作出记录
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