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提问人:网友tangmanyun2019 发布时间:2022-06-16
[判断题]

金融机构境外分支机构和附属机构应执行驻在国家(地区)法律规定,不需要执行《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》有关要求。()

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第1题
金融机构应要求其境外分支机构和附属机构在驻在国家(地区)法律规定允许的范围内,执行《金融机

金融机构应要求其境外分支机构和附属机构在驻在国家(地区)法律规定允许的范围内,执行《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的有关要求,驻在国家(地区)有()的,遵守其规定。如果《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的要求比驻在国家(地区)的相关规定更为严格,但驻在国家(地区)法律禁止或者限制境外分支机构和附属机构实施本办法,金融机构应向中国人民银行报告。

A、要求

B、严格要求

C、更严格要求

D、规定

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第2题
金融机构应要求其境外分支机构和附属机构在驻在国家(地区)法律规定允许的范围内,执行《金融机

金融机构应要求其境外分支机构和附属机构在驻在国家(地区)法律规定允许的范围内,执行《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的有关要求,驻在国家(地区)有更严格要求的,遵守其规定。如果《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的要求比驻在国家(地区)的相关规定更为严格,但驻在国家(地区)法律禁止或者限制境外分支机构和附属机构实施《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构应向()报告。

A、中国人民银行

B、中国反洗钱监测中心

C、行业监管部门

D、公安部

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第3题
如果金融机构境外分支机构驻在国家(地区)反洗钱监管标准要求比我国更为严格的,金融机构可仅

如果金融机构境外分支机构驻在国家(地区)反洗钱监管标准要求比我国更为严格的,金融机构可仅按符合我国各项法律规定的要求执行。()

参考答案:错误

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第4题
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构应要求其境外分支机构和附属机构在驻在国家(地区)法律规定允许的范围内,执行《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的有关要求,驻在国家(地区)有更严格要求的,金融机构应向中国人民银行报告。此题为判断题(对,错)。
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第5题
金融机构、特定非金融机构的境外分支机构和附属机构按照驻在国家(地区)法律规定和监管要求,对涉及恐怖活动的资产采取冻结措施的,应当将相关情况及时报告金融机构、特定非金融机构总部。()
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第6题
社会组织的境外分支机构(代表机构)驻在国家(地区)有更严格要求的,只需执行本办法即可()
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第7题
金融机构的境外分支机构应当遵循驻在国家或地区反洗钱方面的法律规定,依法协助配合驻在国家或地区反洗钱机构的工作。此题为判断题(对,错)。
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第8题
中资金融机构的境外分支机构应当遵循反()洗钱方面的法律规定,依法协助配合驻在国家或地区反洗钱部门的工作

A.中华人民共和国

B.驻在国家或地区

C.中国及驻在国家或地区

D.国际

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第9题
《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构的境外分支机构应当遵循()反洗钱方面的法律规定。

A、中国

B、联合国

C、驻在国家或者地区

D、金融特别行动工作组

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第10题
金融机构有境外机构的,由其境外金融机构按年度向中国人民银行或其分支机构报告所属境外机构
接受驻在国家(地区)反洗钱监管的情况。()

参考答案:错误

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第11题
金融机构境外分支机构和附属机构应于每半年结束后的10个工作日内,将报告日前半年执行驻在国家(地区)反洗钱规定的情况以及被境外监管部门检查和处罚的情况通过其总部向中国人民银行报送。此题为判断题(对,错)。
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