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提问人:网友154336271 发布时间:2022-11-07
[判断题]

对公司受益人判断标准:直接或者间接拥有超过50%公司股权或者表决权的自然人()

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第1题
根据《银行业从业人员职业操守和行为准则》,银行业从业人员应当爱国爱行,为此,应该()

A.公司判定标准依次为:直接或间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人;通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人;公司的高级管理人员

B.合伙企业:拥有超过20%合伙权益的自然人

C.信托:信托的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人

D.基金:拥有超过25%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人

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第2题
非自然人客户受益所有人判定标准为()
A.公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人;通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人;公司的高级管理人员

B.合伙企业的受益所有人是指拥有超过25%合伙权益的自然人

C.信托的受益所有人是指信托的委托人

D.受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人

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第3题
非自然人客户受益所有人判定标准为___
A.公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定:直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人;通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人;公司的高级管理人员

B.合伙企业的受益所有人是指拥有超过25%合伙权益的自然人

C.信托的受益所有人是指信托的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人

D.基金的受益所有人是指拥有超过25%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人

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第4题
《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》(银发[2017]235号)中关于受益所有人的判定标准说法错误的是()。

A、公司的收益所有人应当按以下标准依次判定:直接或间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人;通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人;公司的高级管理人员

B、合伙企业的受益所有人是指拥有超过50%合伙权益的自然人

C、信托的受益所有人是指信托的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人

D、个体工商户、个人独资企业、不具备法人资格的专业服务,其法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人

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第5题
根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》要求,对非自然人客户受益所有人的追溯,义务机构应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人,以下判定标准错误的是:()。
根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》要求,对非自然人客户受益所有人的追溯,义务机构应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人,以下判定标准错误的是:()。

A.公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定:直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人;通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人;公司的高级管理人员。

B.合伙企业的受益所有人是指拥有超过25%合伙权益的非自然人。

C.信托的受益所有人是指信托的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人。

D.基金的受益所有人是指拥有超过25%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人。

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第6题
根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》要求,对非自然人客户受益所有人的追溯,义务机构应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人,判定标准包括:()
A.公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定:直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人;通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人;公司的高级管理人员

B.合伙企业的受益所有人是指拥有超过25%合伙权益的自然人

C.信托的受益所有人是指信托的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人

D.基金的受益所有人是指拥有超过25%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人

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第7题
根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》规定,非自然人客户受益所有人,指对非自然人客户最终掌握控制权或者获取收益的自然人,关于其判定标准正确的有:()
A.公司的受益所有人应当根据以下标准依次判定:直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人;通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人;公司的高级管理人员

B.合伙企业的受益所有人是指拥有超过25%合伙权益的自然人

C.信托的受益所有人是指信托的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人

D.基金的受益所有人是指拥有超过25%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人

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第8题
以下受益人识别错误的是()

A.直接拥有非法人组织25%股权的自然人

B.通过协议约定对法人组织进行实际控制的自然人

C.间接享有法人组织26%收益权的自然人

D.当使用标准一无法识别受益所有人时,识别法人或者非法人组织的高级管理人员

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第9题
属于公司受益所有人的判定标准的有()

A.直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人

B.直接或者间接拥有超过15%公司股权或者表决权的自然人

C.通过人事、财务等方式对公司进行控制的自然人

D.公司的高级管理人员

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第10题
公司受益所有人的判断标准是直接或者间接拥有超过()公司股要或者表决权的自然人;通过人事、财务其他方式对公司进行控制的自然人;公司的高级管理人员。

A.0.25

B.0.35

C.0.45

D.0.55

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第11题
公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定:()

A.直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人

B.通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人

C.公司的高级管理人员

D.直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的非自然人

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