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提问人：网友lwjjjj 发布时间：2022-01-06
[多选题]

期货从业人员在向投资者提供服务前，应当（）。

A.客观地告知投资者期货投资的特点

B.了解投资者的财务状况

C.诚实地告知投资者期货投资中可能出现的各种风险

D.缴纳服务保证金

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匿名网友[161.***.***.95]选择了 C
1天前
匿名网友[169.***.***.118]选择了 B
1天前
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1天前
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第1题
期货从业人员在向投资者提供服务前应当（）。

A.了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标

B.谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点

C.客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险

D.向投资者作出获利的承诺或保证

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第2题
期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及（），并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

A. 职业背景

B. 风险偏好

C. 收入状况

D. 投资目标

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第3题
每一交易日股票基金()。

A.只有一个价格

B.有两个价格

C.有三个价格

D.有多个价格

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第4题
《期货从业人员执业行为准则(修订)》只适用于期货公司人员。（）

A.对

B.错

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第5题
金融资产一般分为()。

A、股权类和基金类金融资产

B、股权类和债权类资产

C、基金类和债权类金融资产

D、证券类和股票类金融资产

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第6题
1990年，()证券交易所推出世界上一只ETF指数参与份额(TIPs)。

A.英国伦敦

B.美国纽约

C.加拿大多伦多

D.美国纳斯达克

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第7题
下列说法正确的是()。

Ⅰ、信息披露是基金管理人必须履行的义务

Ⅱ、信息披露可能对证券市场价格和投资者行为产生重大影响

Ⅲ、对信息披露出现失误的相关人员追究责任

Ⅳ、不得泄露未公开信息

A、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题
关于基金管理人风险管理的内容，以下表述错误的是()。

A.基金管理人应对每一个重要的风险进行评价

B.风险评估可以采用定性和定量相结合的方法

C.行为监控主要监控基金管理人经理层的活动

D.基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础

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第9题
基金管理人应在募集期限届满之日起()日内聘请法定验资机构验资。

A.5

B.20

C.10

D.7

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第10题
基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和()检查，出具合规意见书。

A.董事长

B.监事长

C.督察长

D.董事会

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