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提问人:网友xiao0102 发布时间:2022-01-06
[单选题]

国际证监会组织为投资者教育工作设定的六个基本原则包括()。Ⅰ.投资者教育等同于投资咨询Ⅱ.投资者教育应有助于监管者保护投资者Ⅲ.投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代Ⅳ.证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务,将投资者教育纳入各业务环节

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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1天前
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第1题
关于教育投资规划的流程,以下正确的排列是( ) (2015年10月真题) (1) 明确客户的教育投资目标 (2) 制订教育投资规划方案 (3) 接触客户,建立信任关系 (4) 收集、整理和分析客户的家庭财务状况 (5) 教育投资规划方案的执行 (6) 后续跟踪服务

A、(4)-(1)-(3)-(2)-(6)-(5)

B、(3)-(4)-(1)-(2)-(5)-(6)

C、(4)-(3)-(6)-(1)-(2)-(5)

D、(3)-(2)-(4)-(1)-(5)-(6)

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第2题
投资者教育不应被视为是对()的替代。

A. 售后服务工作

B. 投资教育工作

C. 市场参与者监管工作

D. 以上全部

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第3题
基金客户服务提供方式不包括()。

A、电话服务中心

B、邮寄服务

C、登门拜访

D、自动传真、电子信箱与手机短信

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第4题
在投资者教育的内容中,()是整个投资者教育体系的基础。

A、投资决策

B、资产配置

C、权益保护

D、安全教育

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第5题
国际证监会组织为投资者教育工作设定的六个基本原则不包括()。

A、鉴于投资者的市场经验和投资行为成熟度的层次不一,因此并不存在广泛适用的投资者教育计划

B、投资者教育应有助于监管者保护投资者

C、投资者教育没有一个固定的模式

D、投资者教育等同于投资咨询

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第6题
下列关于投资者教育工作形式的表述错误的是()。

A、中国证券投资基金业协会及基金公司采用在线路演、行业主题沙龙、专题讲座、培训会、全国巡回报告会等形式传播基金知识

B、基金业协会还将各种基金宣传材料开发成投资者教育游戏、基金知识动画片,多层次、多角度地开展有声有色的投资者教育工作

C、行业协会、基金公司、代销机构等多层次、多角度地组织开展了形式多样、内容丰富的教育活动,切实改善了投资者教育的效果

D、从宣传介质上看,基金投资者教育工作开展形式包括现场形式和非现场形式两类

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第7题
基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作,下列说法正确的是()。

Ⅰ.建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度,及时维护、更新基金份额持有人的信息,为基金份额持有人的信息严格保密,防范投资人资料被不当运用

Ⅱ.建立完善的档案管理制度,妥善保管相关业务资料。客户身份资料,自业务关系结束当年计起至少保存10年

Ⅲ.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录

Ⅳ.实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度,限制信息技术开发、运营维护等技术人员介入实际的业务操作

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题
投资者教育,是指针对个人投资者所进行的()地传播有关投资知识,传授有关投资经验,培养有关投资技能,倡导理性的投资观念,提示相关的投资风险,告知投资者的权利和保护途径,提高投资者素质的一项系统的社会活动。

A、有条理、有原则、有根据

B、有组织、有计划、有条理

C、有目的、有计划、有原则

D、有目的、有计划、有组织

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第9题
下列选项中不属于基金市场服务机构的是()。

A、基金销售机构

B、基金评价机构

C、律师事务所和会计师事务所

D、基金业协会

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第10题
不属于基金客户服务原则的是()。

A、适用及时

B、客户至上

C、安全第一

D、专业规范

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