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提问人:网友meibaocai 发布时间:2022-01-06
[主观题]

下列不属于证券经纪业务风险的是()。 A. 合规风险B. 管理风险C. 技术风险D. 市场风险

下列不属于证券经纪业务风险的是()。

A. 合规风险

B. 管理风险

C. 技术风险

D. 市场风险

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第1题
以下属于明文列示的内幕交易行为的有()。

A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券

B.发行人在招股说明书中作出虚假陈述

C.发行人向他人透露内幕消息,使他人利用该信息进行内幕交易

D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作

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第2题
在“委托数量”项下填报表决意见,2股代表()。

A.同意

B.反对

C.弃权

D.交易双方

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第3题
印花税由证券交易的买卖双方分别交付。()
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第4题
下列选项中不是交易所交易基金具有的优势是()。

A.与标的指数偏离度小,从而可以使投资者以较低成本投资于标的指数

B.能像股票一样在交易时间内持续地被买卖

C.基金份额的申购、赎回均采取现金形式,便于投资者操作

D.通过复制指数和实物申赎机制,大大节省了研究费用、交易费用等运作费用

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第5题
交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的()进行证券交易。

A.交易席位

B.参与者交易业务单元

C.交易业务单位

D.普通席位

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第6题
认沽权证是指发行人发行的,约定持有人在规定期间内或特定到期日,有权按约定价格向发行人购买标的证券的有价证券。()
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第7题
在债券回购交易中,如发生质押券欠库,中央结算公司可收取的违约金为()。

A.与欠库券等额的资金

B.与欠库券等量的资金

C.质押券欠库量等额金额×违约天数

D.质押券欠库量等额金额×违约天数×违约金比例

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第8题
全国银行问市场债券交易采用询价交易方式,包括()交易步骤。

A.自主报价

B.格式化询价

C.确认成交

D.清算与交收

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第9题
在证券经纪关系中,证券经纪商是()。

A.授权人

B.受托人

C.委托人

D.代理人

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第10题
根据《上海证券交易所交易规则》的规定,以下可以采用大宗交易方式进行证券买卖的是()。

A.B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股,或者交易金额不低于30万美元。

B.基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份,或者交易金额不低于500万元人民币

C.A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股,或者交易金额不低于300万元人民币

D.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1000万手,或者交易金额不低于1000万元人民币

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