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提问人:网友chenhaihui 发布时间:2022-01-06
[多选题]

下列行为属于证券公司从事介绍业务中禁止性行为的有()。

A.代期货公司、客户收付期货保证金

B.代理客户进行期货交易、结算或者交割

C.提供期货行情信息、交易设施

D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

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更多“下列行为属于证券公司从事介绍业务中禁止性行为的有()。A.代期货公司、客户收付期货保证金B.代理”相关的问题
第1题
根据《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》的规定,A证券公司不得有下列哪些行为?()

A.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系

B. 代客户接收、保管或者修改交易密码

C. 为客户从事期货交易提供融资或者担保

D. 向客户充分揭示期货交易风险

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第2题
下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中,错误的是()。A.证券公司可以直接或者间接为客户从事期货

下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中,错误的是()。

A.证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

B.期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险

C.证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行,保证期货交易数据传送的安全和独立

D.证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料

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第3题
证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中,属于法律规定协议应载明的内容是()。

A.执行期货保证金安全存管制度的措施

B.报酬支付和相关费用的分担方式

C.介绍业务的范围

D.为客户从事期货交易提供担保

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第4题
证券公司从事中间介绍业务,证券公司有下列()行为的,按照《期货交易管理条例》处罚。 Ⅰ、未经许可擅

证券公司从事中间介绍业务,证券公司有下列()行为的,按照《期货交易管理条例》处罚。 Ⅰ、未经许可擅自开展介绍业务 Ⅱ、对客户未充分揭示期货交易风险,进行虚假宣传,误导客户 Ⅲ、代理客户进行期货交易、结算或者交割 Ⅳ、对客户资料进行严格审核

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

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第5题
证券公司从事中间介绍业务,证券公司的下列()行为不属于《期货交易管理条例》处罚的范围。A.未经许

证券公司从事中间介绍业务,证券公司的下列()行为不属于《期货交易管理条例》处罚的范围。

A.未经许可擅自开展介绍业务

B.对客户未充分揭示期货交易风险,进行虚假宣传,误导客户

C.代理客户进行期货交易、结算或者交割

D.对客户资料进行严格审核

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第6题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务过程中有下列行为,将面临监管机构的行政处罚()。

A.未经许可擅自开展介绍业务

B.代客户下达交易指令

C.代理客户进行期货交易、结算或者交割

D.收付、存取或者划转期货保证金

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第7题
证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议,下列各项中,属于委托协议内容的是()

A.客户投诉的接待处理方式

B.违约责任

C.介绍业务的范围

D.执行期货保证金安全存管制度的措施

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第8题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务过程中有下列()行为,将面临监管机构的行政处罚。

A.划转期货保证金

B.未按规定审查客户的开户材料和身份真实性

C.代理客户进行期货交易

D.为客户从事期货交易提供担保

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第9题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务过程中有下列()行为,将面临监管机构的行政处罚。[2012年3月真题]

A.划转期货保证金

B.未按规定审查客户的开户材料和身份真实性

C.代理客户进行期货交易

D.为客户从事期货交易提供担保

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第10题
甲证券公司从社会上临时招聘了一批营销人员,对客户进行营销。他们对客户宣称:期货有套期保值功能,保证稳赚不赔,公司可以帮助客户指导,同时也可以代替客户管理期货账户,公司从客户获利中提取20%的管理费用。下列对甲证券公司行为的评价中,正确的是()。

A.甲证券公司行为不对,证券公司为期货公司介绍客户时,不得虚假宣传,误导客户

B.甲证券公司行为不对,证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

C.甲证券公司行为不对,证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证

D.甲证券公司行为不对,证券公司为期货公司介绍客户时,不得作共担风险承诺

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