下列行为属于证券公司从事介绍业务中禁止性行为的有()。
A.代期货公司、客户收付期货保证金
B.代理客户进行期货交易、结算或者交割
C.提供期货行情信息、交易设施
D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
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A.代期货公司、客户收付期货保证金
B.代理客户进行期货交易、结算或者交割
C.提供期货行情信息、交易设施
D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
A.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系
B. 代客户接收、保管或者修改交易密码
C. 为客户从事期货交易提供融资或者担保
D. 向客户充分揭示期货交易风险
下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中,错误的是()。
A.证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
B.期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险
C.证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行,保证期货交易数据传送的安全和独立
D.证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料
A.执行期货保证金安全存管制度的措施
B.报酬支付和相关费用的分担方式
C.介绍业务的范围
D.为客户从事期货交易提供担保
证券公司从事中间介绍业务,证券公司有下列()行为的,按照《期货交易管理条例》处罚。 Ⅰ、未经许可擅自开展介绍业务 Ⅱ、对客户未充分揭示期货交易风险,进行虚假宣传,误导客户 Ⅲ、代理客户进行期货交易、结算或者交割 Ⅳ、对客户资料进行严格审核
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
证券公司从事中间介绍业务,证券公司的下列()行为不属于《期货交易管理条例》处罚的范围。
A.未经许可擅自开展介绍业务
B.对客户未充分揭示期货交易风险,进行虚假宣传,误导客户
C.代理客户进行期货交易、结算或者交割
D.对客户资料进行严格审核
A.未经许可擅自开展介绍业务
B.代客户下达交易指令
C.代理客户进行期货交易、结算或者交割
D.收付、存取或者划转期货保证金
A.客户投诉的接待处理方式
B.违约责任
C.介绍业务的范围
D.执行期货保证金安全存管制度的措施
A.划转期货保证金
B.未按规定审查客户的开户材料和身份真实性
C.代理客户进行期货交易
D.为客户从事期货交易提供担保
A.划转期货保证金
B.未按规定审查客户的开户材料和身份真实性
C.代理客户进行期货交易
D.为客户从事期货交易提供担保
A.甲证券公司行为不对,证券公司为期货公司介绍客户时,不得虚假宣传,误导客户
B.甲证券公司行为不对,证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
C.甲证券公司行为不对,证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证
D.甲证券公司行为不对,证券公司为期货公司介绍客户时,不得作共担风险承诺
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