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提问人：网友zhao_qinghua 发布时间：2022-01-06
[多选题]

从内部控制的角度来看，证券投资咨询业务的规范制度有（）。

A.执业回避

B. 自营、受托投资管理

C. 信息披露

D. 隔离墙

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第1题
从内部控制的角度来看，证券投资咨询业务的规范以执业回避和隔离墙等制度为主，其中信息披露是内控
制度的重点。()

A．正确

B．错误

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第2题
从内部控制的角度来看，证券投资咨询业务的规范以执业回避、信息披露和隔离墙等制度为主，其中隔离墙是内部控制制度的重点。（）此题为判断题(对，错)。
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第3题
以下关于2003年发布的《证券公司内部控制指引》的说法正确的有()。

A.用专门的章节规定了研究咨询业务内部控制，以重点防范传播虚假信息、误导投资者、无资格执业、违规执业以及利益冲突等风险为目标

B.提出建立证券公司研究咨询业务的有效内控机制的要求

C.从内部控制的角度来看，证券投资咨询业务的规范以执业回避、信息披露和隔离墙等制度为主

D.隔离墙是内控制度的重点

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第4题
从内部控制的角度来看，2003年发布的《证券公司内部控制指引》中（）是内控制度的重点。A. 执业回避B

从内部控制的角度来看，2003年发布的《证券公司内部控制指引》中（）是内控制度的重点。

A. 执业回避

B. 信息披露

C. 隔离墙

D. 利益冲突

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第5题
证券公司的内部控制应当遵循内部“防火墙”原则，做到投资银行业务和（）分开管理，以防止利益冲突。

A.经纪业务

B.自营业务

C.证券研究和证券投资咨询业务

D.受托投资管理业务

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第6题
斯诺公司通过切实有效的财务控制，使公司的销售收入和利润呈现稳定增长的态势，公司总部也从繁琐的
日常管理中解脱出来，主要从事战略决策、公共关系、内部资源协调、重大筹资投资等工作，这从另一个角度来看，反映了控制的()。

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第7题
从业务功能的角度来看，—般基金管理公司内部设有专业委员会不包括（)。A.投资决策委员会B.产品审批

从业务功能的角度来看，—般基金管理公司内部设有专业委员会不包括()。

A.投资决策委员会

B.产品审批委员会

C.风险控制委员会

D.运营投资委员会

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第8题
属于2006年新《证券法》对原《证券法》修改之处的是()。

A.取消了综合类和经纪类的分类管理体制

B.允许证券分司开展证券的投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务

C.增加了公司章程的要求

D.明确提出了风险管理和内部控制制度

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第9题
从法律法规出台的顺序来看，中国证券监督管理委员会对证券投资咨询从业人员的行 政监管起于（）。

A.1996年

B.1997年

C.1998年

D.1999年

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第10题
从法律法规出台的顺序来看，中国证券监督管理委员会对证券投资咨询从业人员的行政监管起于（）。

A.1995年

B.1996年

C.1997年

D.1998年

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