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提问人:网友hikarufang 发布时间:2022-01-06
[多选题]

对于经过修改风险监管指标不符合标准的期货公司,其行为严重危及期货公司的稳建运行,损害客户合法权益的,中国证监会及其派出机构可以采取的措施有()。

A.限制或者暂停部分期货业务

B.停止批准新增业务或者分支机构

C.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用

D.对直接负责的主管人员和其他责任人员给予纪律处分

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第1题
甲期货公司的风险监管指标不符合规定标准,中国证监会派出机构对甲公司进行了现场检查和核实,责令其限期整改。经过整改,甲公司的风险监管指标符合了规定标准,中国证监会派出机构对其进行了验收。则中国证监会派出机构应当自验收合格之日起()个工作日内解除对甲公司采取的有关措施。

A.2

B.3

C.5

D.7

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第2题
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,下列关于对期货公司监督管理办法的描述中,正确的有()。

A.期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查

B.中国证监会派出机构责令期货公司限期整改的期限不得超过20个工作日

C.经过整改,风险监管指标符合规定标准的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构应当进行验收

D.期货公司风险监管指标符合规定标准的,中国证监会派出机构应当自验收合格之日起5个工作日内解除对期货公司采取的有关措施

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第3题
期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会责令期货公司限期整改的,整改期限不
得超过30个工作日。()

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第4题
某期货公司的期末财务报表显示,流动资产为6000万元,流动负债为5500万元,根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,该期货公司流动资产与流动负债的比例()。

A.符合风险监管指标规定标准要求,但低于风险监管指标的预警标准

B.符合风险监管指标规定标准要求,并优于风险监管指标的预警标准

C.不符合风险监管指标规定标准要求,中国证监会应当责令该期货公司限期整改

D.不符合风险监管指标规定标准要求,中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务

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第5题
根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,下列说法中正确的是()。 查看材料

A.该期货公司的净资本低于客户权益总额的6%,不符合风险监管指标标准

B.该期货公司的净资本按营业部数量平均折算额为470万元,不符合风险监管指标标准

C.该期货公司的净资本与净资产的比例为81%,符合风险监管指标标准

D.该期货公司的净资本不符合从事全面结算业务的标准,但符合从事交易结算业务的标准

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第6题
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,下列说法正确的是()。

A.该期货公司的净资本低于客户权益总额的6%,不符合风险监管指标标准

B. 该期货公司净资本按营业部数量平均折算额低于500万元,不符合风险监管指标标准

C. 该期货公司净资本与净资产的比例高于40%,符合风险监管指标标准

D. 该期货公司的净资本不符合从事全面结算业务的标准,但符合从事交易结算业务的标准

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第7题
根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,下列说法正确的是()。

A.该期货公司的净资本符合风险监管指标标准

B.该期货公司净资本按营业部数量平均折算额低于500万元,不符合风险监管指标标准

C.该期货公司净资本与净资产的比例高于40%,符合风险监管指标标准

D.该期货公司的净资本不符合从事全面结算业务的标准,但符合从事交易结算业务的标准

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第8题
风险监管指标不符合规定标准的期货公司,整改期限不得超过()个工作日。A.5B.10C.15D.20

风险监管指标不符合规定标准的期货公司,整改期限不得超过()个工作日。

A.5

B.10

C.15

D.20

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第9题
某期货公司的期末财务报表显示,流动资产为6000万元,流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,该期货公司流动资产与流动负债的比例()

A.不符合风险监管指标规定标准要求,中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务

B.不符合风险监管指标规定标准要求,中国证监会应当责令该期货公司限期整改

C.符合风险监管指标规定标准要求,并优于风险监管指标的预警标准

D.符合风险监管指标规定标准要求,但低于风险监管指标的预警标准

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第10题
期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在()工作日内对公司进行现场检

期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在()工作日内对公司进行现场检查。

A. 2个

B. 3个

C. 5个

D. 7个

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