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提问人:网友waluheke
发布时间:2022-01-06
[主观题]
在证券经纪业务中,防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统,防范从
业人员执业行为引发的风险,保护客户的合法权益。()
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下列选项中,能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是()。Ⅰ.加强交易设施的日常管理和维护保养;Ⅱ.使用合格的交易场所;Ⅲ.配备数量适当、质量可靠的交易设置;Ⅳ.增强经纪业务从业人员法制观念,提高其遵纪守法、合规经营的意识
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.增强经纪业务从业人员法制观念,提高其遵纪守法、合规经营的意识
B. 配备数量适当、质量可靠的交易设施
C. 使用合格的交易场所
D. 加强交易设施的日常管理和维护保养
A.增强经纪业务从业人员法制观念,提高其遵纪守法、合规经营的意识
B.配备数量适当、质量可靠的交易设施
C.使用合格的交易场所
D.加强交易设施的日常管理和维护保养
A.账户开户差错
B.资金取款差错
C.委托买卖差错
D.技术故障差错
A.严格内部管理
B.提高员工素质
C.严格操作流程
D.提高差错处理效率
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