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提问人：网友peterpotter 发布时间：2022-01-06
[多选题]

下列各项属于自营业务的内部控制内容的有()。

A.建立防火墙制度

B.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制

C.应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证

D.证券公司应建立独立的实时监控系统

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1天前
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更多“下列各项属于自营业务的内部控制内容的有（)。A．建立防火墙制度B．应加强自营账户的集中管理和访问”相关的问题
第1题
下列各项属于自营业务的内部控制内容的是（）。

A.建立防火墙制度

B. 应加强自营账户的集中管理和访问权限控制

C. 应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证

D. 证券公司应建立独立的实时监控系统

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第2题
下列各项不属于自营业务的内部控制内容的有（)。A．通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风

下列各项不属于自营业务的内部控制内容的有()。

A．通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制

B．审计部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告

C．建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制

D．建立完备的业绩考核和激励制度

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第3题
下列各项中，属于内部控制五要素中控制活动要素的内容有（）

A.业务授权控制

B.职责分工控制

C.凭证与记录控制

D.独立稽核

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第4题
下列各项中属于内部控制审计业务约定书应当包括的内容的有()。

A.内部控制审计的目标和范围

B.注册会计师的责任

C.被审计单位的责任

D.审计收费

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第5题
下列各项中，属于内部控制五要素中控制活动要素的内容有：A．员工素质控制 B．业务授权控制 C．

下列各项中，属于内部控制五要素中控制活动要素的内容有：

A．员工素质控制

B．业务授权控制

C．职责分工控制

D．凭证与记录控制

E．独立稽核

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第6题
下列选项中,属于证券公司自营业务内部控制内容的有()。

A.加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密工作等的管理

B.重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险

C.建立健全自营决策机构和决策程序,加强对自营业务的投资策略、规模、品种、结构、期限等的决策管理

D.通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等,控制自营业务运作风险

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第7题
下列各项中，属于内部控制五要素中控制活动要素的内容有：

A.员工素质控制

B.业务授权控制

C.职责分工控制

D.凭证与记录控制

E.独立检查

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第8题
关于自营业务的内部控制机制，下列各项正确的有()。

A.建立“防火墙”制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离

B.加强自营账户的集中管理和访问权限控制

C.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度

D.建立独立的实时监控系统

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第9题
下列属于证券公司自营业务内部控制中重点防范风险的有()。

A.规模失控

B.账外自营

C.内幕交易

D.信用交易

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第10题
下列属于资产管理业务内部控制内容的有()。

A.重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险

B.应由资产管理部门统一管理资产管理业务，资产管理业务应与自营业务共同管理

C.应制定规范的业务流程、操作规范和控制措施，有效防范各类风险

D.应当制定明确、详细的资产管理业务信息披露制度，保证委托人的知情权

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