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提问人:网友polarbear627 发布时间:2022-01-06
[主观题]

下列关于某上市银行的信息中,其从业人员可以对外提供的是()。A.所在银行下一年度具体经营规划以及

下列关于某上市银行的信息中,其从业人员可以对外提供的是()。

A.所在银行下一年度具体经营规划以及重大战略决策

B.联系地址不详的客户名单

C.所在银行部分高管及中层经理名单

D.所在银行所公布的两年前的财务状况和经营成果

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更多“下列关于某上市银行的信息中,其从业人员可以对外提供的是()。A.所在银行下一年度具体经营规划以及”相关的问题
第1题
某上市银行的一位董事涉及巨额贪污,可能对该银行的股票价格造成重大打压,银行业从业人员小张的做法不属于利用内幕消息进行交易的是()。

A.将自己所持有的该银行的股票全部清仓

B.将董事贪污的信息告诉了自己的家人

C.一个客户打算买该银行的股票,向其咨询,小张建议他投资要谨慎但没提及到贪污事件

D.建议他的一个大客户将持有的该银行的股票卖掉一半

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第2题
某上市银行的一位董事涉及巨额贪污,可能对该银行的股票价格造成重大打压,银行从业人员小张的做法
不属于利用内幕消息进行交易的是()。

A.将自己所持有的该银行的股票全部清仓

B.将董事贪污的信息告诉了自己的家人

C.一个客户打算买该银行的股票,向其咨询,小张建议他投资要谨慎但没提及到贪污事件

D.建议他的一个大客户将持有的该银行的股票卖掉一半

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第3题
某上市银行职员沈某与另一家上市银行的职员林某在一次聚会中认识,作为银行从业人员,他们()。A.可

某上市银行职员沈某与另一家上市银行的职员林某在一次聚会中认识,作为银行从业人员,他们()。

A.可以通过邮件交换各自银行已在网上公布的财务数据,以及将要公布的信息

B.只能交换对某些客户的评价,不能交流有关客户的具体数据

C.可以一起参加学术研讨会

D.可以稍带夸张地宣传所在机构的优势

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第4题
王某为一证券公司从业人员,其下列行为中属于证券法禁止的有_________。

A.以客户李某的名义为自己买进某上市公司股票

B.为诱使客户买卖某股票,向客户散布虚假信息

C.明知某上市公司经营状况不佳,仍按客户委托为其买人该公司股票

D.挪用客户账户上的资金为其他客户购买某种股票

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第5题
()违反了《银行业从业人员职业操守》中关于“信息保密”的规定。A.某银行工作人员由于业务繁忙,将办

()违反了《银行业从业人员职业操守》中关于“信息保密”的规定。

A.某银行工作人员由于业务繁忙,将办理企业贷款业务的公章交给同事代其办理

B.银行工作人员在办理企业贷款业务时,错误计算了贷款利率

C.某银行工作人员将其客户的贷款信息透露给另一名客户

D.某银行工作人员根据在为上市公司办理贷款业务时获得的非公开信息进行股票 投资

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第6题
关于银行业金融机构从业人员的下列行为,以下做法正确的是()。

A.王某在银行上班之余,在外与朋友共同经营小额贷款公司

B.银行员工李某向某担保公司提供客户贷款到期信息并收取咨询费

C.丁某婉言谢绝其好友借用其名下客户的账户

D.张某向其客户许诺某款理财产品的高收益

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第7题
某上市银行职员于某与另一家上市银行的职员肖某在一次活动中认识,作为银行业从业人员,他们()。

A.可以通过邮件交换各自银行已在网上公布及将要公布的信息的财务数据

B.只能交换对某些客户的评价,不能交流有关客户的具体数据

C.可以一起参加学术研讨会

D.可以交流各自银行在理财产品方面的创新思路

E.可以共同研究货币政策在行业内的具体影响

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第8题
下列各项中,不属于公平竞争行为的是()。 A.某银行为了提高为客户提供服务的质量,定期对从业人员

下列各项中,不属于公平竞争行为的是()。

A.某银行为了提高为客户提供服务的质量,定期对从业人员进行培训,讲授金融产品和服务的特点和技巧,经过一段时间后,该行的服务质量和效率显著提高,吸引了更多客户

B.某银行虽然在同类同质产品的定价上并不是最低的,但却能在提供产品和服务的过程中,为客户提供增值服务

C.某银行在向客户推销信用卡业务时,明确告知客户在信用卡使用过程中,消费达到一定金额后,可以获得某些奖品

D.某银行客户经理为了获得一家上市企业的贷款业务,答应其财务部负责人可以给予其一定比例的提成

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第9题
某上市银行从业人员可以对外提供的信息是()。 A.所在银行下一年度具体经营规划 B.没

某上市银行从业人员可以对外提供的信息是()。

A.所在银行下一年度具体经营规划

B.没有联络信息的客户名单

C.所在银行高管及中层经理名单

D.所在银行两年前的财务报表

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第10题
在某银行工作的员工甲在与某上市企业打交道的过程中,偶然得知了与该企业股价走势密切相关的信息,由于有所顾忌,他并未直接购买该公司的股票,而是将得知的信息透露给了自己的朋友,使其获得了不菲的收益。根据《银行业金融机构从业人员职业操守指引》,下列银行业从业人员的行为是不正确的()?

A.按照法律法规进行证券投资

B.挪用本单位资金购买股票

C.根据内幕信息使自己或他人得利

D.利用本人消费贷款购买股票

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