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提问人：网友xxhacker 发布时间：2022-01-06
[单选题]

证券经纪业务合规风险的情形不包括（）。

A.侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券

B.在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务

C.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用

D.违反规定为客户开立账户

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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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匿名网友[66.***.***.25]选择了 D
1天前
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第1题
证券经纪业务的风险不包括（)。A．合规风险B．管理风险C．技术风险D．

证券经纪业务的风险不包括()。

A．合规风险

B．管理风险

C．技术风险

D．市场风险

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第2题
证券公司证券经纪业务代理买卖证券的风险中不包括（）。A. 合规风险B. 道德风险C. 管理风险D. 技

证券公司证券经纪业务代理买卖证券的风险中不包括（）。

A. 合规风险

B. 道德风险

C. 管理风险

D. 技术风险

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第3题
下列属于证券经纪业务合规风险情形的有()。

A.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用

B.违反规定在法定营业场所之外办理客户账户管理相关业务

C.超出中国证监会批准的经营范围、经营未经批准的业务

D.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易

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第4题
证券经纪业务的合规风险主要包括的情形有()。

A.不按规定存放、管理客户的交易结算资金，违反规定动用客户的交易结算资金和证券

B.为客户开立账户时不按规定与客户签订业务合同，或者未在业务合同中载入规定的必备条款

C.向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

D.违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易

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第5题
证券经纪业务的风险包括()。

A.管理风险

B.技术风险

C.信用风险

D.合规风险

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第6题
证券经纪业务的风险主要包括()．

A.信用风险

B.管理风险

C.技术风险

D.合规风险

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第7题
证券经纪业务的风险主要包括（）。

A.合规风险

B.管理风险

C.政策风险

D.技术风险

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第8题
以引起风险的原因为标准，证券经纪业务的风险包括（）。

A.合规风险

B. 技术风险

C. 财务风险

D. 管理风险

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第9题
违背客户的委托办理证券买卖或其他交易事项属于证券经纪业务风险中的合规风险。（)

违背客户的委托办理证券买卖或其他交易事项属于证券经纪业务风险中的合规风险。()

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第10题
在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是增强证券经纪业务从业人员的法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识。（）此题为判断题(对，错)。
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