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提问人：网友zzb2007 发布时间：2022-01-06
[多选题]

根据自营业务的特征，下列属于自营业务经营风险的有()。

A.因操纵市场行为时证券公司遭受法律制裁而导致的损失

B.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损

C.由于管理不善而造成的损失

D.由于内部控制不严格而造成的损失

E.由于投资决策失误而造成的损失

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1天前
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1天前
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更多“根据自营业务的特征，下列属于自营业务经营风险的有（)。A．因操纵市场行为时证券公司遭受法律制裁”相关的问题
第1题
根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》，下列关于深交所上市公司董事、监事和高级管理人员在上市公司职责之外从事业务的说法，正确的是（）。

A.不得自营业务

B.不得为他人经营业务

C.不得与公司订立合同

D.不得利用职务便利为自己牟取属于上市公司的商业机会

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第2题
下列属于证券经营机构业务的有 ()

A.承销

B.经纪

C.自营

D.基金管理

E.资产管理

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第3题
下列选项中,属于证券公司可以经营的业务的有()。

A.证券投资咨询

B.证券自营

C.证券经纪

D.证券资产管理

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第4题
下列证券公司自营业务管理的原则中，属于特殊规范原则的有（）。

A.自营业务和其他业务分账经营、分业管理

B.禁止内幕交易行为

C.经纪业务优先

D.禁止操纵市场的行为

E.公平交易

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第5题
下列属于证券公司可以经营的业务是()

A.证券经纪

B.证券投资咨询

C.证券承销与保荐

D.证券自营

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第6题
证券公司是专门经营证券及相关业务的金融机构，根据《证券法》及相关法规，下列对我国证券公司的业务
陈述正确的是()。

A．证券公司的直投业务只能是以自有资金进行股权投资的业务

B．QDII资产管理业务是指接受国外机构投资者的资金委托，投资国内资本市场

C．社保基金管理属于证券公司的首推资产管理业务

D．融资融券业务属于证券公司的自营业务

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第7题
下列属于证券公司可以经营的业务的有（）。

A.证券经纪

B.证券投资咨询

C.证券承销与保荐

D.证券自营

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第8题
下列属于证券自营业务一般性原则的有()。

A.严格内控原则

B.公平交易原则

C.经纪业务优先原则

D.风险控制原则

E.分账经营与分业管理原则

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第9题
下列属于证券公司可以授权其分公司经营的业务是()。

A.管理证券公司一定区域内的证券营业部

B.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务

C.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务

D.作为证券公司专门的承销与保荐机构，经营证券公司全部的证券承销与保荐业务

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第10题
根据《证券法》的规定，证券公司经营下列哪些业务，最低注册资本为1亿元人民币？()。

A.证券经纪

B.证券投资咨询

C.证券投资与保荐

D.证券自营

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