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提问人:网友stlzlg 发布时间:2022-01-06
[主观题]

根据《中华人民共和国证券法》的规定,以下属于财务顾问的业务主体的是()。A.经纪类证券公司B.综

根据《中华人民共和国证券法》的规定,以下属于财务顾问的业务主体的是()。

A.经纪类证券公司

B.综合类证券公司

C.会计师事务所

D.律师事务所

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第1题
根据《中华人民共和国证券法》的规定,以下属于内幕信息的有()。

A.公司增资计划

B.公司股权结构的重大变化

C.公司债务担保的重大变更

D.公司一次报废营业用主要资产的25%

E.上市公司收购的有关方案

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第2题
根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券公司违反本法规定,为客户买卖证券提供融资融券的,可以对直接负责的主管人员或其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以()罚款。

A.五万元以上二十万元以下

B.三万元以上二十万元以下

C.三万元以上三十万元从下

D.五万元以上三十万元以下

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第3题
根据《中华人民共和国证券法》规定,证券交易内幕信息的知情人,在涉及证券的发行、交易前买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券,处罚的情形是()。

A.卖出其持有的所有证券

B.处以违法所得五倍以上的罚款

C.没收违法所得、处以3万元以下罚款

D.没收违法所得

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第4题
根据《中华人民共和国证券法》的规定,下列属于证券交易信息知情人的有()。Ⅰ.

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第5题
根据中华人民共和国证券法的规定()。

A.对未经核准擅自发行证券的负直接责任的主管人员处以3万元以上30万元以下罚款

B.对发行人未按期公告其上市文件的,处以3万元以上30万元以下的罚款

C.对擅自设立证券公司,没有违法操作的处以3万元以上30万元以下的罚款

D.对证券交易所的从业人员故意提供虚假资料的,处以3万元以上30万元以下的罚款

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第6题
根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券投资咨询和财务顾问业务应当()管理。A.合并B.分开C.混合

根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券投资咨询和财务顾问业务应当()管理。

A.合并

B.分开

C.混合

D.统一

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第7题
根据《中华人民共和国证券法》的规定,经纪类证券公司只允许经营()业务。

A.证券经纪

B.证券自营

C.证券承销

D.证券分销

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第8题
根据《中华人民共和国证券法》的规定,持有公司()以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。

A.2%

B.3%

C.5%

D.10%

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第9题
根据《中华人民共和国公司法》第一百二十八条和《中华人民共和国证券法》第三十四条的规定
,股票发行价格可以等于票面金额,也可以超过票面金额,但不得低于票面金额。 ()

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第10题
根据《中华人民共和国证券法》的规定,股份有限公司申请股票上市,其公司股本总额应不少于人民币()元。

A.1000万

B.3000万

C.5000万

D.1亿

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