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提问人：网友koalaoo 发布时间：2022-01-06

[多选题]

证券公司的业务范围包括（）。

A.证券经纪、证券投资咨询

B.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

C.证券承销与保荐、证券自营

D.证券资产管理及其他证券业务

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ABCD

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第1题

我国《证券法》规定证券公司重要事项变更需经证券监管部门批准，其中重要事项包括 ()。

A.证券公司设立、收购或者撤销分支机构

B.变更业务范围或者注册资本

C.变更持有3%以上股权的股东、实际控制人

D.变更公司财务人员

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第2题

证券公司的( )，必须经国务院证券监督管理机构批准。

A.设立

B.变更董事长

C.变更业务范围

D.变更经理

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第3题

（）规定，证券公司经核准可以从事证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务。

A.《证券法》

B.《证券公司业务范围审批暂行规定》

C.《证券投资顾问业务暂行规定》

D.《证券经纪人管理暂行规定》

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第4题

证券公司变更业务范围，应当经（）批准

A.证监会

B.自律组织

C.国务院证券监督管理机构

D.证券交易所

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第5题

下列证券公司的行为中须报经国务院证券管理机构批准的有（）。

A.设立或撤销分支机构

B. 变更公司章程

C. 任免总经理

D. 变更业务范围

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第6题

证券公司（）需要经证券监管部门批准。

A.证券公司设立、收购或者撤销分支机构

B.变更业务范围或者注册资本

C.变更公司章程中的重要条款

D.变更持有5%以上股权的股东、实际控制人

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第7题

证券公司的以下行为中，不是必需经国务院证券监督管理机构批准的有：（）

A.设立、收购或者撤销分支机构

B.变更业务范围或者注册资本

C.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构

D.变更公司章程

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第8题

在我国，综合类证券公司的业务范围包括：（）。

A.证券代理买卖

B.自有及受托资产管理

C.证券承销

D.证券投资咨询(含财务顾问)

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第9题

证券公司发生下列哪些重要事项需要经证券监管部门批准？（）

A.证券公司设立、收购或者撤销分支机构

B. 变更业务范围或者注册资本

C. 变更公司章程中的重要条款

D. 变更持有5%以上股权的股东、实际控制人

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第10题

我国《证券法》规定了证券公司重要事项变更审批要求,当证券公司发生以下事项时,需要经证券监管部门批准()。

A.证券公司设立、收购或者撤销分支机构

B.变更业务范围或者注册资本

C.变更持有5%以上股权的股东、实际控制人

D.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构

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