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提问人：网友joyfzf 发布时间：2022-01-06
[多选题]

根据证券公司风险的分类，以下属于法律风险的是()。

A.挪用公款买卖证券

B.编造并传播影响证券交易的虚假信息

C.违背客户的委托办理证券买卖

D.未经过客户的委托擅自为客户买卖证券

E.假借客户的名义买卖证券

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1天前
匿名网友[151.***.***.118]选择了 A
1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
匿名网友[6.***.***.111]选择了 A
1天前
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第1题
根据银行法律风险管理制度的层级分类，以下（）属于外部法律制度体系中的部门规章。

A.《合同法》

B.《中国人民银行法》

C.《关于适用〈担保法〉若干问题的解释》

D.《商业银行内部控制指引》

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第2题
根据银行法律风险管理制度的层级分类，以下（）属于外部法律制度体系中的行政法规.

A.《关于适用〈担保法〉若干问题的解释》

B.《中华人民共和国人民币管理条例》

C.《中国人民银行法》

D.《银监法》

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第3题
根据证券公司风险控制的相关规定，交收失误所引起的风险属于（）。 A．技术风险B．法律

根据证券公司风险控制的相关规定，交收失误所引起的风险属于（）。

A．技术风险

B．法律风险

C．营业风险

D．管理风险

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第4题
根据银行法律风险管理制度的层级分类，内部法律风险管理制度体系不包括以下（）

A.基本规章

B.具体规章

C.部门规章

D.操作规章

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第5题
根据法律风险导致不同的法律责任这一角度来分类，农村中小金融机构法律风险不包括以下哪一个类别（）

A.民事责任风险

B.行政责任风险

C.刑事责任风险

D.内生性法律风险

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第6题
根据银行法律风险管理制度的层级分类，外部法律制度体系不包括以下（）

A.法律

B.司法解释

C.操作规章

D.行政法规

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第7题
根据银行法律风险管理制度的层级分类，内部法律风险管理制度体系中以下（）是指涉及全行重大的、具有战略意义的法律风险基本管理事项的规章。

A.部门规章

B.操作规章

C.基本规章

D.具体规章

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第8题
根据银行法律风险管理制度的层级分类，内部法律风险管理制度体系中基本规章的名称一般使用以下哪些项（）

A."纲要"

B."规划"

C."指导意见"

D."政策"

E."通则"

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第9题
根据银行法律风险管理制度的层级分类，内部法律制度体系中操作规章的名称一般使用以下（）

A."框架"

B."操作指引"

C."规划"

D."标准"

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第10题
根据银行法律风险管理制度的层级分类，属于外部法律制度体系中的行政法规（）

A.《关于适用〈担保法〉若干问题的解释》

B.《中华人民共和国人民币管理条例》

C.《中国人民银行法》

D.《银监法》

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