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提问人:网友ilovexintai 发布时间:2022-01-06
[多选题]

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现()等情形的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

A.1年内累计2次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话

B.擅离职守,造成严重后果

C.累计2次被行业自律组织纪律处分

D.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果

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匿名网友[133.***.***.185]选择了 C
1天前
匿名网友[38.***.***.251]选择了 D
1天前
匿名网友[95.***.***.214]选择了 D
1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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匿名网友[160.***.***.229]选择了 A
1天前
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1天前
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更多“期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现()等情形的,中国证监会及其派出机构可以将其认”相关的问题
第1题
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》不仅适用于期货公司董事、监事和高级
管理人员的任职资格管理。还适用于期货公司普通职员的任职资格管理。()

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第2题
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,下列说法正确的有()。

A.期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职

B. 期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,其任职资格自离任之日起自动失效

C. 期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人

D. 期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的,应当自有关情况发生之日起10个工作日内向中国证监会相关派出机构报告

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第3题
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,在期货公司前()名股东单位任职
的人员及其近亲属和主要社会关系人员不得担任期货公司独立董事。

A.5

B.7

C.8

D.10

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第4题
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,在期货监管机构、自律机构以及其他承担
期货监管职能的专业监管岗位任职()年以上的人员,申请期货公司高级管理人员任职资格的,可以免试取得期货从业人员资格。

A.3

B.5

C.8

D.10

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第5题
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,在持有或者控制期货公司()以上
股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员不得担任期货公司独立董事。

A.2%

B.3%

C.5%

D.10%

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第6题
中国证监会派出机构依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》和中国证
监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。()

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第7题
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》不仅适用于期货公司董事、监事和高级管理人员
的任职资格管理,还适用于期货公司普通职员的任职资格管理。()

A.正确

B.错误

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第8题
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员,是指期货公司的()。

A.副总经理

B.首席风险官

C.营业部负责人

D.人力资源部负责人

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第9题
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》中所称高级管理人员,是指()。

A.期货公司的总经理

B. 董事长

C. 财务负责人

D. 营业部负责人

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第10题
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,期货公司高级管理人员包括()。

A.首席风险官

B.监事

C.副总经理

D.营业部负责人

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第11题
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的目的是()。

A.加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理

B.规范期货公司运作

C.规范期货从业人员行为

D.防范经营风险

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