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提问人:网友zhaodan888 发布时间:2022-01-06
[多选题]

证券评级机构的人员考核和薪酬制度,不得影。向评级从业人员依据()的原则开展业务。

A.独立

B.客观

C.公正

D.一致性

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更多“证券评级机构的人员考核和薪酬制度,不得影。向评级从业人员依据()的原则开展业务。A.独立B.客观C”相关的问题
第1题
证券评级机构的人员考核和薪酬制度,不得影响评级从业人员依据()的原则开展业务。

A.独立

B.客观

C.公正

D.公平

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第2题
下列说法中,错误的是()。A.证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告的相关人员

下列说法中,错误的是()。

A.证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告的相关人员绩效考核和激励机制,以维护发布证券研究报告行为的独立性,发布证券研究报告相关人员的薪酬标准与外部媒体评价单一指标直接挂钩

B.与发布证券研究报告业务存在利益冲突不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核

C.证券分析师跨越信息隔离墙参与公司承销保荐、财务顾问业务等项目的,其个人薪酬不得与相关项目的业务收入直接挂钩

D.证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托,就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的,自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告

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第3题
下列关于取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务说法正确的有()。①证券

下列关于取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务说法正确的有()。①证券评级机构与评级对象存在利害关系的,不得委托开展证券评级业务②从事证券评级业务的业务部门应当与其他部门联合评级③应当建立评级委员会制度、复评制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、证券评级业务信息保密制度及证券评级业务档案管理制度等④建立清晰合理的组织结构,合理划分内部机构职能,建立健全“防火墙”制度

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

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第4题
资信评级机构必须做到()。

A.不得为与其存在利害关系的机构开展证券评级业务

B.建立回避制度,建立清晰合理的组织结构,合理划分内部机构职能

C.从事证券评级业务的业务部门应当与其他业务部门保持独立

D.建立评级委员会制度、复评制度、评级结果公布制度

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第5题
银行保险机构应当健全消费投诉处理考核评价制度,综合运用正向激励和负面约束手段,将消费投诉以及处理工作情况纳入各级机构综合绩效考核指标体系,并在各级机构高级管理人员、机构负责人和相关部门人员的等方面设定合理考核权重()

A.年度考核

B.岗位调整

C.薪酬分配

D.职务晋升

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第6题
银行保险机构应当健全消费投诉处理考核评价制度,在各级机构高级管理人员、机构负责人和相关部门人员的()等方面设定合理考核权重。

A.薪酬分配

B.绩效分配

C.职务晋升

D.职务档次

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第7题
在管理境外机构与人员时,下列哪项规定符合法律规定()。

A.建立外派境外企业经营管理人员的定期述职和履职评估制度

B.按照属地化管理原则,统筹境内外薪酬管理制度

C.明确境外出资企业股东代表的选任条件、职责权限、报告程序和考核奖惩办法

D.以上都是

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第8题
下列关于证券研究报告的销售服务要求的表述,不正确的是()。 Ⅰ.发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩 Ⅱ.与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核 Ⅲ.证券公司就尚未覆盖的具体股票提供投资分析意见的,自提供之日起3个月内不得就该股票发布证券研究报告 Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构应当设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准

A.I、Ⅱ

B.I、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题
根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》,出现下列()情形,信用评级机构及参与信用评级的人员不得参与相关信用评级业务。Ⅰ.信用评级机构开展评级业务前1~2年内持有与受评对象相关的证券或衍生品头寸Ⅱ.参与信用评级的人员及其直系亲属与受评企业或其相关联机构存在足以影响信用评级独立性的持股、受聘为高管或其他关键岗位以及持有与受评对象相关的证券或衍生品账面价值超过50万元人民币Ⅲ.在开展信用评级业务期间,信用评级机构及参与信用评级的人员买卖与受评对象相关的证券或衍生品Ⅳ.交易商协会认定的足以影响信用评级机构或人员独立、客观、公正立场的其他情形

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第10题
董事会的专门委员会的职权有()。

A.专门委员会可以聘请或更换内部审计与外部审计机构

B.研究董事与经理人员的薪酬及考核

C.监督公司的内部审计制度及其实施

D.管理公司信息披露事项

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