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提问人:网友chang00613 发布时间:2022-01-06
[多选题]

听力原文:证券经营机构的禁止行为主要有三方面内容:(1) 禁止内幕交易(包括非内幕人员通过不正当手段获得内幕信息,并根据其买卖证券的行为);(2) 禁止操纵市场行为(包括以自己不同的账户在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易行为);(3) 其他的禁止性行为(包括证券经营机构将自营业务和经纪业务混合操作的行为、委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为)。故选ABCD。()属于证券经营机构的禁止行为。

A.非内幕人员通过不正当手段获得内幕信息,并根据其买卖证券的行为

B.以自己不同的账户在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易行为

C.证券经营机构将自营业务和经纪业务混合操作的行为

D.委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为

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匿名网友[201.***.***.204]选择了 A
1天前
匿名网友[208.***.***.170]选择了 A
1天前
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1天前
匿名网友[108.***.***.69]选择了 A
1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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第1题
听力原文:证券经营机构同投资者之间的资金清算所采取的方式主要有三种:证券经营机构自行办理、银行代理出纳、银行代理交收。故选B。证券经营机构同投资者之间的资金清算不宜采取()方式。

A.证券经营机构自办出纳

B.投资者自行办理

C.银行代理出纳

D.银行代理证券公司客户资金账

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第2题
听力原文:在证券回购中,禁止挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易或其他用途,禁止以租券、借券等方式从事证券回购交易,禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资行业股本投资。故选ABD。根据规定,以下行为中属于回购交易中的禁止行为包括()。

A.银行将受托保管的债券进行回购交易

B.政策性银行借人债券从事证券回购交易

C.将回购资金用于解决短期流动需要

D.将回购资金用于固定资产投资

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第3题
听力原文:中国证监会对违反有关规定的行为,视情节轻重可处以警告、罚款、限制或暂停其从事证券业务,甚至撤销其证券营业许可证等处罚。故选ABC。证券监管部门对经营机构的违规行为采取的处罚措施有()。

A.警告

B.罚款

C.限制或暂停其从事证券业务

D.追究刑事责任

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第4题
听力原文:自营业务自主性包括三方面内容:交易行为的自主性,选择交易方式的自主性,选择交易品种、价格的自主性。故选AC。下列关于证券自营业务自主性的描述中,正确的是()。

A.交易行为的自主性,即证券经营机构自主决定是否买入或卖出某种证券

B.业务行为的自主性,即证券经营机构自主决定是否开办自营业务品种

C.交易方式的自主性,即证券经营机构自主决定是否在柜台买卖还是在交易所买卖

D.信息采集的自主性,即证券经营机构可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策

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第5题
听力原文:B项不属于证券自营业务自主性。故选ACD。下列关于证券自营业务自主性的描述中,正确的是()。

A.交易行为的自主性,即证券经营机构自主决定是否买入或卖出某种证券

B.信息采集的自主性,即证券经营机构可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策

C.交易方式的自主性,即证券经营机构自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖

D.交易品种、价格的自主性,即证券经营机构自主决定买卖品种和价格

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第6题
听力原文:委托其他证券公司代为买卖证券,是证券自营业务中的禁止行为之一。 在自营业务中,证券公

听力原文:委托其他证券公司代为买卖证券,是证券自营业务中的禁止行为之一。

在自营业务中,证券公司可委托其他证券公司代为买卖证券。()

A.正确

B.错误

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第7题
听力原文:证券自营业务禁止行为包括:禁止内幕交易、禁止操纵市场、禁止的其他行为(包括欺诈客户)等。故选B。下面不属于证券自营业务禁止行为的有()。

A.内幕交易

B.专设自营账户

C.操纵市场

D.欺诈客户

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第8题
听力原文:公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方,以及公正地处理证券交易事务。有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请,未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请,都违背了证券交易的公正原则。内幕交易和上市公司的董事长发生变动未向社会披露,违背的是公开原则。故选AC。下列哪些行为违反了证券交易必须遵守的公正原则()。

A.有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请

B.内幕交易

C.未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请

D.上市公司的董事长发生变动未向社会披露

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第9题
听力原文:境内证券经营机构要取得B股席位,必须取得国家外汇管理局颁发的外汇经营许可证;境外证券经营机构要取得B股席位,必须取得中国证监会颁发的经营外资股业务资格证书。故选B。境内证券经营机构要取得B股席位,必须取得()颁发的外汇经营许可证。

A.证监会

B.国家外汇管理局

C.交易所

D.国务院

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第10题
听力原文:在证券回购中,禁止挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易或其他用途,禁止以租券、
借券等方式从事证券回购交易。

短期回购业务流动较强,因此,金融机构可以临时用他人委托保管的债券进行短期的回购业务。()

A.正确

B.错误

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