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提问人：网友zx4204 发布时间：2022-01-06
[多选题]

工作底稿中应包括的内容是（）。

A.对发行人相关人员进行辅导所形成的文件资料

B.为发行人分析和解决证券发行上市过程中的主要问题形成的会议资料、会议纪要

C.对发行人的客户、供应商的相关人员进行访谈的记录

D.保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志

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匿名网友[134.***.***.95]选择了 D
1天前
匿名网友[11.***.***.152]选择了 A
1天前
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1天前
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1天前
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更多“工作底稿中应包括的内容是（）。 A．对发行人相关人员进行辅导所形成的文件资料 B．为发行人分析和”相关的问题
第1题
被查类审计工作底稿包括内容有（）。

A. 审计总结

B. 被审计单位的董事会会议记录

C. 审计计划

D. 管理建议书

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第2题
ABC 会计师事务所负责审计甲公司2018年度财务报表，审计工作底稿中与函证相关的部分内容如下： （1）审计项目组评估认为应收账款的重大错报风险较低，对甲公司2018年11月30日的应收账款余额实施了函证程序，未发现差异。2018年12月31日的应收账款余额较11月30日无重大变动。审计项目组据此认为已对年末应收账款余额的存在认定获取了充分、适当的审计证据。 （2） 审计项目组负责填写询证函信息，甲公司业务员负责填写询证函信封，审计项目组取得加盖公章的询证函及业务员填写的信封后，直接到邮局将询证函寄出。 （3） 客户丙公司的回函并非询证函原件。甲公司财务人员解释，在催收回函时，由于丙公司财务人员表示未收到询证函，将其留存的询证函复印件寄给了丙公司，并要求丙公司财务人员将回函直接寄回至ABC会计师事务所。审计项目组认为该解释合理，无须实施进一步审计程序。 （4）甲公司管理层拒绝审计项目组向客户丁公司寄发询证函。 要求： 针对上述第（1）至（3）项，逐项指出审计项目组的做法是否恰当，如不恰当，简要说明理由；针对上述第（4）项，指出审计项目组应当采取的应对措施。
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第3题
下列有关关键审计事项的表述中不正确的是（　）。

A、从“在执行审计工作时重点关注过的事项”中选出“最为重要的事项”，构成关键审计事项，即关键审计事项只有一项

B、注册会计师审计中遇到的困难的性质和严重程度、与该事项相关的控制缺陷的严重程度会影响其是否将该事项作为关键审计事项

C、审计中的关键审计事项不止一项

D、在审计报告的关键审计事项部分沟通的事项，必须是在形成审计意见时已得到恰当解决的事项

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第4题
在（）中，独立董事应占多数并担任召集人。 A．战略委员会 B．审计委员会 C．提名委员会 D．薪酬与考核委员会
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第5题
证券公司债券申请上市应当符合的条件有（）。 A．债券发行申请已获批准并发行完毕 B．资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用 C．申请上市时仍符合公开发行的条件 D．实际发行债券的面值总额不少于5000万元
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第6题
发行人的（）应当对招股说明书出具确认意见，并签名、盖章。 A．保荐机构 B．保荐代表人 C．控股股东 D．实际控制人
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第7题
上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%，因（）等导致股份变动的除外。 A．司法强制执行 B．继承 C．遗赠 D．依法分割财产
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第8题
发行人在国债登记结算公司和同业拆借中。心安排其发行的债券交易流通时，向国债登记结算公司提交的材料包括（）。 A．主管部门批准公司债券发行的文件 B．公司债券募集办法或发行章程 C．公司债券持有量排名前30位的持有人名册 D．近两年是否有违法和重大违规行为的说明
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第9题
关于上市公司历次募集资金的运用在新股招股说明书中应重点披露的情况中，以下表述正确的是（）。 A．发行人应披露最近5年内募集资金运用的基本情况 B．发行人应列表披露前次募集资金的实际使用情况，若募集资金的运用和项目未达到计划进度和效益，应进行说明 C．发行人应列表披露历次投资项目的效益情况，项目实际效益与承诺效益存在重大差异的还应披露原因 D．发行人募集资金所投资项目被以资产置换等方式置换出公司的，应予以单独披露
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第10题
发行人发行可转换公司债券，保荐机构的职责包括（）。 A．保荐机构负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件 B．保荐机构应对可转换公司债券发行申请文件进行核查 C．保荐机构应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论 D．保荐机构应负责可转换公司债券上市持续督导责任
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