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提问人:网友xjz36998494 发布时间:2022-01-06
[主观题]

所谓的内核是指保荐人(主承销商)的内核小组对拟向中国证监会报送的发行申请材料进行核查,确保证

所谓的内核是指保荐人(主承销商)的内核小组对拟向中国证监会报送的发行申请材料进行核查,确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。()

A.正确

B.错误

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第1题
所谓的内核是指保荐人(主承销商)的内核小组对拟向()报送的发行申请材料进行核查,确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。

A.证监会

B.保荐人

C.证券业协会

D.投资银行

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第2题
下列关于保荐人推荐中的内核工作的说法中,正确的是()。A.所谓的内核是指保荐人(主承销商)的内核
下列关于保荐人推荐中的内核工作的说法中,正确的是()。

A.所谓的内核是指保荐人(主承销商)的内核小组对拟向中国证监会报送的主行申请材料进行核查,确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为

B.保荐人(主承销商)必须建立和健全以尽职调查为基础的发行申请文件的质量控制体系

C.建立和健全尽职调查工作流程,明确调查要点

D.建立科学的项目决策体系

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第3题
关于保荐人内核,下列说法正确的是()。A.内核是指保荐人(主承销商)的内核小组对拟向中国证监会报
关于保荐人内核,下列说法正确的是()。

A.内核是指保荐人(主承销商)的内核小组对拟向中国证监会报送的发行申请材料进行核查,确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为

B.内核小组通常由8~15名专业人士组成,这些人员要保持稳定性和独立性

C.公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员,内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员

D.为了做好内核工作,保荐人(主承销商)必须建立和健全以尽职调查为基础的发行申请文件的质量控制体系;建立和健全尽职调查工作流程,明确调查要点;形成调查报告;建立科学的项目决策体系;建立和完善内核工作会议程序和规则

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第4题
为了做好内核工作,保荐人(主承销商)必须()。

A.建立和健全以尽职调查为基础的发行申请文件的质量控制体系

B.建立和健全尽职调查工作流程,明确调查目的

C.形成调查报告

D.建立和完善内核工作会议程序和规则

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第5题
保荐人(主承销商)应当在内核程序结束后作出是否推荐发行的决定。决定推荐发行的,应出具

保荐人(主承销商)应当在内核程序结束后作出是否推荐发行的决定。决定推荐发行的,应出具发行保荐书。发行保荐书应当按照《关于实施(证券发行上市保荐制度暂行办法)有关事项的通知》中的()的要求编制。

保荐人(主承销商)应当在内核程序结束后作出是否推荐发行的决定。决定推荐发行的,应出具保荐人(主承销商

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第6题
所谓的内核是指保荐人的内核小组对拟向中国证监会报送的发行申请材料进行核查,确保证
券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。 ()

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第7题
保荐人应当在内核程序结束后作出是否推荐发行的决定。决定推荐发行的,应出具发行保荐书。发行保荐书的内容必须包括()。

A.保荐人内部审核程序简介及内核意见

B.明确的推荐意见及其理由

C.发行人是否符合发行上市条件及其他规定的说明

D.主承销商的公司情况简介

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第8题
所谓的内核是指保荐人的内核小组对拟向中国证监会报送的发行申请材料进行核查,确保证券发行不存
在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。()

A.正确

B.错误

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第9题
上市公司公开发行新股的推荐核准包括()。

A.有保荐人进行的内核、出具发行保荐书

B.保荐人对承销商备案材料的合规性审核

C.有中国证监会进行的受理文件、初审

D.发行审核委员会审核、核准文件

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第10题
上市公司公开发行新股的推荐核准,包括()。

A.有保荐人进行的内核工作

B.保荐人对承销商备案材料的合规性审核

C.发行审核委员会审核、核准发行

D.有中国证监会进行的受理文件、初审

E.有保荐人出具的发行保荐书

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