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提问人:网友zbh105a 发布时间:2022-01-06
[多选题]

证券公司讲解业务规则、协议内容和揭示风险,签署()实际上起到了投资者教育的作用。

A.《风险揭示书》

B.《证券交易委托代理协议书》

C.《客户须知》

D.《客户交易结算资金第三方存管协议书》

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匿名网友[136.***.***.239]选择了 C
1天前
匿名网友[48.***.***.93]选择了 D
1天前
匿名网友[9.***.***.102]选择了 D
1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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第1题
证券公司讲解业务规则、协议内容和揭示风险,签署()实际上起到了投资者教育的作用。Ⅰ.《风险揭示书》Ⅱ.《证券交易委托代理协议书》Ⅲ.《客户须知》Ⅳ.《客户交易结算资金第三方存管协议书》

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

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第2题
证券经纪关系的建立过程包括()。

A.证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险

B.证券公司请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》

C.客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议》

D.客户与其选择的指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金存管合同》

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第3题
讲解业务规则、协议内容和揭示风险,签署()实际上起到了投资者教育的作用。

A.《风险揭示书》

B.《客户须知》

C.《证券交易委托代理协议》

D.《客户交易结算资金存管合同》

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第4题
下列()环节,实际上起到了投资者教育的作用。A.讲解业务规则、协议内容和揭示风险,签署《风险揭示书

下列()环节,实际上起到了投资者教育的作用。

A.讲解业务规则、协议内容和揭示风险,签署《风险揭示书》和《客户须知》

B.签订《证券交易委托代理协议》和《客户交易结算资金第三方存管协议》

C.开立资金账户

D.以上说法均正确

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第5题
证券公司要从()环节着手风险揭示,向客户讲解有关业务合同、协议的内容,明示证券投资的风险,并由客户在《风险揭示书》上签字确认。

A.咨询

B.开户

C.委托

D.清算

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第6题
证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同,应当事先指定专人向客户讲解有
关业务规则和合同内容,并将()交由客户签字确认。

A.账户信息表

B.身份确认书

C.业务合同书

D.风险揭示书

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第7题
证券公司与客户签订融资融券业务合同前,应当指定专人向客户讲解业务规则和合同内容,向客户提交《
融资融券交易风险揭示书》,并要求每个客户在《融资融券交易风险揭示书》上签字,确认已知晓并理解《融资融券交易风险揭示书》的全部内容,愿意承担融资融券交易的风险和损失。()

A.正确

B.错误

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第8题
证券公司需向开户的投资者讲解有关业务合同和协议的内容,并签署()确认,这是进行投资者教育的一
个服务重点。

A.《证券交易委托代理协议书》

B.《风险揭示书》

C.《买者自负承诺函》

D.《客户资金第三方存管协议书》

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第9题
投资者教育应具体重点突出的内容包括()。

A.要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则,真正明白“股市有风险,入市须谨慎”的警示

B.证券公司在进行产品和业务推介时,应当清楚说明不同产品和业务的区别,使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征

C.要从开户环节着手风险揭示,向客户讲解有关业务合同、协议的内容,明示证券投资的风险,并由客户在风险揭示书上签字确认

D.要向客户介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项

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第10题
证券经纪关系的建立过程包括()。

A.证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险,并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》

B.客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议书》,与其指定存管银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金第三方存管协议》

C.客户在证券营业部开立证券交易资金账户

D.客户交易结算资金第三方存管

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