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提问人：网友huzhuo800
发布时间：2022-01-06
[主观题]
证券公司在从事营销活动时发生违反法律法规的行为可能使公司遭受法律制裁导致的损失是证
券公司营销的（）。
A．营销管理风险
B．合规风险
C．营销人员风险
D．营销渠道风险
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第3题
法律风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定，如从事内
幕交易、操纵市场行为等，使证券公司受到法律制裁而导致损失。这是证券公司自营业务面临的主要风险。（）
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第4题
合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定，如从事内
幕交易、操纵市场行为等，使证券公司受到法律制裁而导致损失。这是证券公司自营业务面临的主要风险。（）
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第5题
法律风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定，如从事内幕交易、操纵
市场行为等，使证券公司受到法律制裁而导致损失。这是证券公司自营业务面临的主要风险。 ()
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A．正确
B．错误
第6题
证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应当符合的要求有（）。
A.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
B.向客户充分提示证券投资的风险
C.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况
D.要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动
第7题
发生下列()情形饭店可以拒绝接待旅客。
A.旅客已满，无客房出租
B.旅客的行为违反饭店制定的合理规则
C.旅客自身状态不适合于住店
D.旅客不满意饭店服务，与服务人员发生争执
E.旅客从事赌博、卖淫、盗窃等违反法律法规的活动
第9题
利益冲突管理的基本原则主要包括()
A.利益冲突管理的首要任务是识别
B.证券公司要采取适当措施管理利益冲突，保护特定客户或公众的利益，如信息隔离、交易限制和信息披露等
C.如果发现该利益冲突的负面影响无法有效控制，证券公司应当停止业务活动，制止实际冲突的发生或继续，或采取措施确保客户利益获得优先保护。
D.利益冲突违反法律法规，证券公司应完全杜绝
