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提问人：网友ginger500 发布时间：2022-01-06
[多选题]

下列有关股指期货投资者适当性标准操作要求中的知识测试要求，说法不正确的有（）。

A.期货公司会员客户开发人员可以兼任开户知识测试人员

B.期货公司会员不得为知识测试得分低于90分的投资者申请开立股指期货交易编码

C.测试试卷及答案通过中国期货业协会系统统一下发至期货公司会员

D.期货公司会员应当加强对投资者的培训和指导，对于未能通过测试的投资者，期货公司会员可以在继续培训后再组织其参加测试

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第1题
下列有关股指期货投资者适当性标准操作要求中的交易经历要求，说法不正确的有（）。

A.期货公司会员为自然人投资者和一般法人投资者向交易所申请开立股指期货交易编码，应当确认该投资者具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历

B. 投资者在期货公司会员为其向中国金融期货交易所申请开立股指期货交易编码前一交易日日终应当具有累计10个交易日、10笔以上的股指期货仿真交易成交记录

C. 期货公司会员应当从中国金融期货交易所查询投资者仿真交易数据，并根据查询结 果对投资者的仿真交易经历进行认定

D. 投资者商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近2年内商品期货交易结算单作为证明，且具有20笔以上的成交记录

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第2题
依据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，股指期货投资者适当性标准操作要求的内容包括()。

A.可用资金要求

B.知识测试要求

C.交易经历要求

D.一般法人及特殊法人投资者的特殊要求

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第3题
股指期货投资者适当性标准操作要求的内容包括（）。

A.知识测试要求

B. 可用资金要求

C. 交易经历要求

D. 交易规模及自有资金要求

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第4题
关于“股指期货投资者适当性综合评估操作要求的一般要求”，下列说法中，正确的是（）。

A. 期货公司应当根据综合评估情况填写《股指期货自然人投资者适当性综合评估表》，公司负责人或者授权人员、业务部门负责人、期货公司开户经办人、客户开发责任人和投资者应当在综合评估表上签字或者盖章

B. 综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为15分、20分、50分、15分

C. 期货公司不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立股指期货交易编码

D. 期货公司应当要求投资者对综合评估各项标准提供证明材料，未能提供证明材料的项目评分为零

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第5题
下列说法不正确的是（)。A．投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不

下列说法不正确的是()。

A．投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证

B．期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应该根据客户的要求在其指定的场所为投资者办理股指期货开户手续

C．《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》只适用于投资者

D．中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查中发现问题的，应将有关情况通报相关派出机构

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第6题
关于股指期货投资者的义务，下列说法错误的是（)。A．投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚

关于股指期货投资者的义务，下列说法错误的是()。

A．投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求

B．投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担股指期货交易的履约责任

C．投资者可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任

D．投资者应当通过正当途径维护自身合法权益

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第7题
关于股指期货投资者适当性制度要求，下列说法正确的是()。

A.一般法人投资者净资产不低于人民币100万元

B.一般法人投资者具有相应的决策机制

C.一般法人投资者具有相应的操作流程

D.一般法人投资者的操作流程应当明确业务环节、岗位职责以及相应的制衡机制

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第8题
在股指期货投资者适当性制度中，关于综合评估操作要求的概述，下列正确的有()。[2010年9月真题]

A.综合评估满分为100分

B.综合评估自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况

C.期货公司不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立股指期货交易编码

D.期货公司应当制定综合评估的实施办法

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第9题
下列关于期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则的说法中，正确的是（）。

A. 会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码

B. 会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求

C. 会员单位应当完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理.督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育

D. 会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任

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