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提问人:网友yty118 发布时间:2022-01-06
[多选题]

小张作为某银行的理财顾问,下列做法中错误的有()。

A.向客户严先生推荐某理财产品时,根据评估结果严先生不适合购买该产品,小张坚决不让严先生办理此业务

B.银行推出某衍生品理财产品,小张向有股票投资经验的李先生推荐该产品,未进行风险揭示

C.向每位客户介绍产品时,小张都进行风险揭示

D.根据评估客户严先生不适合某理财产品,但是严先生坚持要购买该产品,小张直接让客户购买该产品

E.推荐理财产品之前,小张对客户情况进行调研和评估

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更多“小张作为某银行的理财顾问,下列做法中错误的有()。A.向客户严先生推荐某理财产品时,根据评估结果”相关的问题
第1题
作为银行的理财顾问,下列做法中,正确的有()。

A.向客户推荐某理财产品时,根据评估结果,客户不适合购买,坚决不让客户办理此业务

B.银行推出某衍生品理财产品,向有股票投资经验的客户推荐该产品,未进行风险揭示

C.向每位客户介绍产品时,都进行风险揭示

D.根据评估,客户不适合某理财产品,但客户坚持要购买该产品,直接让客户购买该产品

E.推荐理财产品之前,小张对客户情况进行调研和评估

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第2题
小张作为某银行的理财顾问。下列做法正确的有()。

A.向客户严先生推荐某理财产品时,根据评估结果严先生不适合购买该产品,小张坚决不让严先生办理此业务

B.银行推出某衍生品理财产品,小张向有股票投资经验的李先生推荐该产品,未进行风险揭示

C.向每位客户介绍产品时,小张都进行风险揭示

D.根据评估客户严先生不适合某理财产品,但是严先生坚持要购买该产品,小张直接让客户购买该产品

E.推荐理财产品之前,小张对客户情况进行调研和评估

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第3题
某银行从业人员在为客户提供理财顾问服务中,要求收取客户当年收益的20%作为回报,这名从业人员的行为构成了()。

A.贪污罪

B.行贿罪

C.受贿罪

D.诈骗罪

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第4题
关于商业银行高级管理层进行风险管理的做法,下列说法错误的是()。

A.定期召集相关人员对个人理财顾问服务的风险状况进行分析评估

B.要求内部审计部门提供独立的风险评估报告

C.只建立个人理财业务管理部门内部调查一个层面的内部监督机制

D.应充分认识建立银行内部监督审核机制对于降低个人理财顾问服务法律风险、操作风险等的重要性

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第5题
某银行从业人员在为客户提供理财顾问服务中,要求收取客户当年收益的20%作为回报,这名从业人员的
行为构成了()。

A.贪污罪

B.行贿罪

C.受贿罪

D.诈骗罪

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第6题
银行个人理财业务人员的下列做法没有违反《中国银行业从业人员职业操守》中“兼职”有关规定的是()。

A.将从事个人理财业务获得的客户信息赠送给兼职所在公司的同事

B.担任银行业协会的个人理财业务顾问

C.利用在银行从事个人理财业务的便利为自己与他人合办的理财咨询公司获得业务

D.每天将大部分精力投入到自己的兼职岗位上

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第7题
银行个人理财业务人员的下列做法没有违反《中国银行业从业人员职业操守》中“兼职”有关规定的是()。A

银行个人理财业务人员的下列做法没有违反《中国银行业从业人员职业操守》中“兼职”有关规定的是()。

A.利用在银行从事个人理财业务的便利为自己与他人合办的理财咨询公司获得业务

B.担任银行业协会的个人理财业务顾问

C.将从事个人理财业务获得的客户信息赠送给兼职所在公司的同事

D.每天将大部分精力投人到自己的兼职岗佗上

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第8题
银行个人理财业务人员的下列做法没有违反《中国银行业从业人员职业操守》中“兼职”有关规定的是
()。

A 利用在银行从事个人理财业务的便利为自己与他人合办的理财咨询公司获得业务

B 担任银行业协会的个人理财业务顾问

C 将从事个人理财业务获得的客户信息赠送给兼职所在公司的同事

D 每天将大部分精力投入到自己的兼职岗位上

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第9题
银行个人理财业务人员的下列做法没有违反《中国银行业从业人员职业操守》中“兼职”有关规定的是()。A

银行个人理财业务人员的下列做法没有违反《中国银行业从业人员职业操守》中“兼职”有关规定的是()。

A.担任银行业协会的个人理财业务顾问

B.每天将大部分精力投入到自己的兼职岗位上

C.利用在银行从事个人理财业务的便利为自己与他人合办的理财咨询公司获得业务

D.将从事个人理财业务获得的客户信息赠送给兼职所在公司的同事

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第10题
银行业从业人员的下列做法没有违反《银行业从业人员职业操守》中“兼职”规定的是()。 A

银行业从业人员的下列做法没有违反《银行业从业人员职业操守》中“兼职”规定的是()。

A.利用在银行从业的便利为自己与他人合办的咨询公司获得业务

B.担任银行业协会的顾问

C.将从事个人理财业务获得的客户信息赠送给所兼职单位的同事

D.每天将大部分精力投入到自己的兼职岗位上

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