更多“基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是()。 A.公”相关的问题
第1题
下列各项中()不是基金公司内部控制制度的组成内容。
A. 内控大纲
B. 基本管理制度
C. 部门规章和业务操作手册
D. 行业法律法规
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第2题
内部控制大纲应当明确内控()。
A. 目标、原则、环境、措施
B. 成本、收益
C. 具体要求
D. 规章制度
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第3题
证券交易所主要负责起草修订基金信息披露规范,对基金募集申请材料中的信息披露文件进行审核。()
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第4题
基金净值增长率的波动程度可以用数学上的贝塔值来计量。()
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第5题
货币市场工具通常是指到期13不足()的短期金融工具。 A.三个月 B.六个月 C.一年 D.两年
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第6题
QDII基金与境内的证券投资基金相比,其运作链条较(),参与机构较()。 A.长,少 B.长,多 C.短,少 D.短,多
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第7题
投资者提交基金认购申请后,一般可于()日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。 A.T B.T+1 C.T+2 D.T+7
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第8题
下列不属于基金托管人内部控制要素中的环境控制的是()。 A.经营理念 B.组织结构 C.内部控制风险 D.员工道德素质
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第9题
下列关于基金托管人依照法规处分基金财产的说法有误的是()。 A.基金托管人没有单独处分基金财产的权利 B.未接到交易所、登记结算公司的合法数据或者基金管理人的指令,基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产 C.基金托管人要根据有关规定和基金管理人合法、合规的投资指令办理资金的清算、交割事宜 D.对基金管理人非法的、不合规的投资指令,托管人应当拒绝执行,并向证券交易所报告
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第10题
()在交易与报价中可操作性较强,在市场收益率曲线波动平缓且票息较低时,潜在的误差较小。 A.到期收益率 B.复利收益率 C.实际回报率 D.再投资利率
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