投资风险控制措施基金公司内部风险控制制度包含内容()A.按规定的投资比例进行投资B.坚持独立性
投资风险控制措施基金公司内部风险控制制度包含内容()
A.按规定的投资比例进行投资
B.坚持独立性原则
C.坚持集中交易制度
D.内部信息控制制度
投资风险控制措施基金公司内部风险控制制度包含内容()
A.按规定的投资比例进行投资
B.坚持独立性原则
C.坚持集中交易制度
D.内部信息控制制度
基金公司内部控制是指()。
A 只需通过建立组织机制、运用管理方法形成的系统
B 通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统
C 内部管理人员实施监督的程序
D 为防范和化解风险而制定的制度
在基金管理公司内部控制的主要内容中,不属于投资管理业务控制的是()。
A.明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在的风险并采取控制措施
B.按照投资管理业务的性质扣特点严格制定管理规章、操作流程和岗位手册
C.明确揭示交易业务可能存在的风险并采取控制措施
D.严格制定信息系统的管理制度
A.检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作合法性、合规性和有效性
B.监督公司内部控制制度的执行情况
C.揭示公司内部管理及投资运作中的风险,及时提出改进意见
D.确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行,维护基金投资人的正当权益
以下不属于基金管理公司内部控制制度体系的是()。
A.基金投资部管理制度
B.股东的股权协议
C.信息披露操作手册
D.公司风险管理制度
A.检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作的合法性、合规性和有效性
B.监督公司内部控制制度的执行情况
C.揭示公司内部管理及投资运作中的风险,及时提出改进意见
D.确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行,维护基金投资人的正当权益
A.揭示公司内部管理及投资运作中的风险,及时提出改进意见
B.监督公司内部控制制度的执行情况
C.检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作的合法性、合规性和有效性
D.确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行,维护基金投资人的正当权益
风险控制委员会主要职责包括()。
Ⅰ.负责对公司运作的整体风险进行控制
Ⅱ.审定公司内部控制制度并监督执行的有效性
Ⅲ.听取基金投资运作报告和评估基金资产运作风险并做出决定
Ⅳ.对公司运作中存在的风险问题和隐患进行研究并做出控制决策
Ⅴ.审阅监察稽核报告及绩效与风险评估报告。不同公司情况不同,有些公司还分别设了投资风险委员会和运营风险委员会
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
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