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提问人:网友ripplesyi 发布时间:2022-01-06
[主观题]

投资风险控制措施基金公司内部风险控制制度包含内容()A.按规定的投资比例进行投资B.坚持独立性

投资风险控制措施基金公司内部风险控制制度包含内容()

A.按规定的投资比例进行投资

B.坚持独立性原则

C.坚持集中交易制度

D.内部信息控制制度

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更多“投资风险控制措施基金公司内部风险控制制度包含内容()A.按规定的投资比例进行投资B.坚持独立性”相关的问题
第1题
基金管理公司内部控制制度中明确内部控制目标、内部控制原则、控制环境、内部控制措施等内容的文件
是()。

A.部门业务规章

B.内部风险控制制度

C.基本管理制度

D.内部控制大纲

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第2题
基金公司内部控制是指()。A 只需通过建立组织机制、运用管理方法形成的系统B 通过建立组织机制、

基金公司内部控制是指()。

A 只需通过建立组织机制、运用管理方法形成的系统

B 通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统

C 内部管理人员实施监督的程序

D 为防范和化解风险而制定的制度

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第3题
在基金管理公司内部控制的主要内容中,不属于投资管理业务控制的是()。A.明确揭示研究业务和投

在基金管理公司内部控制的主要内容中,不属于投资管理业务控制的是()。

A.明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在的风险并采取控制措施

B.按照投资管理业务的性质扣特点严格制定管理规章、操作流程和岗位手册

C.明确揭示交易业务可能存在的风险并采取控制措施

D.严格制定信息系统的管理制度

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第4题
下列不属于基金管理公司内部控制制度体系的是()

A.基金投资部管理制度

B.信息披露操作手册

C.股东的股权协议

D.公司风险管理制度

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第5题
下列不属于基金管理公司内部控制制度体系的是()。

A.基金投资管理制度

B.股东的股权协议

C.公司风险管理制度

D.信息披露操作手册

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第6题
基金管理公司监察稽核的目的是()。

A.检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作合法性、合规性和有效性

B.监督公司内部控制制度的执行情况

C.揭示公司内部管理及投资运作中的风险,及时提出改进意见

D.确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行,维护基金投资人的正当权益

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第7题
以下不属于基金管理公司内部控制制度体系的是()。A.基金投资部管理制度B.股东的股权协议C.信息披

以下不属于基金管理公司内部控制制度体系的是()。

A.基金投资部管理制度

B.股东的股权协议

C.信息披露操作手册

D.公司风险管理制度

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第8题
基金管理公司监察稽核的目的是()。

A.检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作的合法性、合规性和有效性

B.监督公司内部控制制度的执行情况

C.揭示公司内部管理及投资运作中的风险,及时提出改进意见

D.确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行,维护基金投资人的正当权益

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第9题
基金管理公司监察稽核的目的是()。

A.揭示公司内部管理及投资运作中的风险,及时提出改进意见

B.监督公司内部控制制度的执行情况

C.检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作的合法性、合规性和有效性

D.确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行,维护基金投资人的正当权益

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第10题
风险控制委员会主要职责包括()。Ⅰ.负责对公司运作的整体风险进行控制Ⅱ.审定公司内部控制制度并监

风险控制委员会主要职责包括()。

Ⅰ.负责对公司运作的整体风险进行控制

Ⅱ.审定公司内部控制制度并监督执行的有效性

Ⅲ.听取基金投资运作报告和评估基金资产运作风险并做出决定

Ⅳ.对公司运作中存在的风险问题和隐患进行研究并做出控制决策

Ⅴ.审阅监察稽核报告及绩效与风险评估报告。不同公司情况不同,有些公司还分别设了投资风险委员会和运营风险委员会

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

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