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提问人:网友xiaoshu838 发布时间:2022-01-06
[多选题]

根据我国《证券法》的相关规定,下列选项关于证券承销的表述中,哪些是正确的?

A.证券承销有期限的限制,最长不得超过90日

B.从事证券承销的证券公司只能是综合类证券公司

C.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销

D.证券公司承销证券时应对公开募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查,发现含有误导性陈述的,不得进行销售活动

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第1题
根据我国证券法的相关规定,下列不属于证券的是()。

A.股票

B.公司债券

C.个人债券

D.证券投资基金份额

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第2题
根据我国《证券法》的相关规定,下列证券的发行和交易,哪一项不适用《证券法》?A.欣欣股份有限责任公

根据我国《证券法》的相关规定,下列证券的发行和交易,哪一项不适用《证券法》?

A.欣欣股份有限责任公司发行的股票

B.中国人民银行发行的国库券

C.佳佳股份有限责任公司发行的公司债券

D.宋庆龄基金会发行的基金券

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第3题
根据我国《证券法》的相关规定,下列关于证券交易的表述中,何者为正确?A.党政机关的工作人员不得买

根据我国《证券法》的相关规定,下列关于证券交易的表述中,何者为正确?

A.党政机关的工作人员不得买卖股票

B.为股票发行出具法律意见书的律师事务所和律师不得买卖该种股票

C.证券交易,可以采用集中交易的方式和其他方式进行

D.证券公司的从业人员不能持有、买卖股票,但是其成为证券公司的从业人员之前所持有的股票可以继续持有

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第4题
根据我国《公司法》和《证券法》的相关规定,我国股票发行可以采取溢价发行、平价发行和折价发行。()A.

根据我国《公司法》和《证券法》的相关规定,我国股票发行可以采取溢价发行、平价发行和折价发行。()

A.正确

B.错误

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第5题
某上市公司多年依法按章经营,但根据我国《证券法》的相关规定,该上市公司有下列哪些情形的,由证券交易所决定终止其股票上市交易?

A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件

B.公司不按照规定公开其财务状况,或者对财务会计报告做虚假记载,且拒绝纠正

C.公司最近几年有3年亏损,在其近一个年度内未能恢复盈利

D.公司解散或者被宣告破产

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第6题
根据我国《证券法》的相关规定,下列哪些行为是证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为?

A.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

B.不在规定时间内向客户提供交易的确认信息

C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

D.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;诱使客户进行不必要的证券买卖

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第7题
根据我国《证券法》的相关规定,证券交易活动中,禁止任何人以下列哪些手段操纵证券市场?

A.单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格和证券交易量

B.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格和证券交易量

C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量

D.以其他手段操纵证券市场

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第8题
依据我国《证券法》的相关规定,关于证券发行的表述,下列哪一选项是正确的?A. 所有证券必须公开发

依据我国《证券法》的相关规定,关于证券发行的表述,下列哪一选项是正确的?

A. 所有证券必须公开发行,而不得采用非公开发行的方式

B. 发行人可通过证券承销方式发行,也可由发行人直接向投资者发行

C. 只有依法正式成立的股份公司才可发行股票

D. 国有独资公司均可申请发行公司债券

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第9题
根据我国《证券法》的相关规定,证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息,为内幕信息。下列哪些信息属内幕信息?

A.公司分配股利或者增减资的计划

B.公司股权结构的重大变化以及公司债务担保的重大变更

C.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过总资产的30%

D.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

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第10题
根据我国《证券法》的相关规定,下列哪些属于证券交易内幕信息的知情人?

A.发行人的董事、监事、管理人员以及发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

B.持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员

C.由于所任公司可以获取公司有关内幕信息的人员

D.证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员

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