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提问人：网友ufm2007 发布时间：2022-01-06

[单选题]

下列哪些机构和人员能够成为承担《银行业监督管理法》规定的法律责任的主体？（）

A.银行业金融机构

B.银行业金融机构的高级管理人员

C.非法从事银行业金融业务的非银行金融机构

D.银行业监督管理机构从事监管工作的人员

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更多“下列哪些机构和人员能够成为承担《银行业监督管理法》规定的法律责任的主体？（） A．银行业”相关的问题

第1题

下列()机构和人员能够成为承担我国银行业监督管理法规定的法律责任的主体。

A.银行业金融机构

B.银行业金融机构的高级管理人员

C.依法从事银行业金融业务的非银行金融机构

D.银行业监督管理机构从事监管工作的人员

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第2题

破产宣告对债务人能够产生哪些效力（)？

A.债务人的财产成为破产财产

B.债务人的法定代表人及相关人员承担与清算有关的义务

C.债务人成为破产人

D.债务人丧失对财产和营业事务的处理、处分权

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第3题

按照《银行业金融机构外部审计监管指引》规定，银行业金融机构发现外审机构存在下列（）情形的，应予以特别关注，并可以终止委托其审计工作。

A.未履行诚信、勤勉、保密义务，并造成严重不良后果的

B.将所承担的审计业务分包或转包给其他机构的

C.审计人员和时间安排难以保障银行业金融机构按期披露年度报告的

D.审计报告被证实存在严重质量问题的

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第4题

按照《中国银监会办公厅关于加强银行业消费者权益保护解决当前群众关切问题的指导意见（银监办发（2016)27号)》要求，各级监管机构要强化对银行业金融机构消费者权益保护工作的监管问责，对各类严重侵害消费者合法权益的行为，加大依法打击力度。充分利用行政处罚和各种强制措施手段，依法追究相关机构和人员的责任，督促银行业金融机构不断规范经营行为。（)

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第5题

银行业从业人员禁止贿赂及为监管者提供不当便利，以下没有违反这一原则的行为是（)。

A、为现场检查的监管人员免费提供交通工具和通讯工具

B、为监管人员提供现场检查要求的文件

C、为监管人员报销因现场检查支付的费用

D、监管人员对银行业金融机构进行现场检查时，该机构工作人员给予监

管人员加班费

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第6题

银行业从业人员的下列行为中，属于“反洗钱”义务的有（）

A.除非经内部职责调整或经过适当批准，不为其他岗位的人员代为履行职责

B.熟知银行承担的反洗钱义务

C.保守所在机构的商业秘密，保护客户信息和隐私

D.在严守客户隐私的同时，及时按照所在机构要求报告大额交易和可疑交易

E.不得透漏任何客户资料和交易信息

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第7题

《中国银监会关于印发银行业金融机构从业人员行为管理指引的通知》（银监发〔2018〕9号）文件中所称的银行业金融机构从业人员，不包括银行业金融机构聘用或与劳务派遣机构签订协议从事辅助性金融服务的其他人员（）

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第8题

银行业从业人员禁止贿赂及为监管者提供不当便利，以下没有违反这一原则的行为是（）。 A．监

银行业从业人员禁止贿赂及为监管者提供不当便利，以下没有违反这一原则的行为是（）。

A．监管人员对银行业金融机构进行现场检查时，该机构工作人员给予监管人员加班费

B．为现场检查的监管人员免费提供交通工具和通讯工具

C．为监管人员报销因现场检查支付的费用

D．为监管人员提供现场检查要求的文件

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第9题

银行业从业人员的下列行为中，属于“反洗钱”规定的有（）

A.除非经内部职责调整或经过适当批准，不为其他岗位的人员代为履行职责

B.熟知银行承担的反洗钱义务

C.保守所在机构的商业秘密，保护客户信息和隐私

D.在严守客户隐私的同时，及时按照所在机构的要求，报告大额交易和可疑交易

E.遇有国家机关查询客户资料，不论是否合法，都不能透露

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第10题

“银行业金融机构从业人员”是指作案时，符合《银行业金融机构从业人员职业操守指引》银监发〔2011〕6号）第二条规定的人员。具体指（）、银行业金融机构董（理）事会成员、监事会成员及高级管理人员；以及银行业金融机构聘用或与劳务代理机构签订协议直接从事金融业务的其他人员

A.与银行业金融机构签订劳动合同的在岗人员

B.与保险机构签订劳动合同的在岗人员

C.任意机构签订劳动合同的在岗人员

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