某非赢利性企业在对风险评估后,不再向其成员提供直接的药品医疗服务,而是转为提供间接的推荐服务
A.风险回避
B.风险降低
C.风险对冲
D.风险承担
A.风险回避
B.风险降低
C.风险对冲
D.风险承担
A.三家子公司经风险评估后,将该客户的风险等级分别评定为高、中、低
B.该集团在对三家子公司进行审计时认为,为了贯彻风险等级划分的同一性原则,它们应将该客户风险等级调整成同一风险级别
C.A银行在为客户开立信用卡账户时,评定客户风险等级为高级;在为客户开立储蓄账户时,评定客户风险等级为低级
D.该集团在对A银行进行审计时认为,为了贯彻风险等级划分的同一性原则,A银行应将该客户风险等级调整成同一风险级别
B.不是的,根据企业风险评估情况决定是否需要进行上门核实
C.不是的,对于生产经营时间较长、信誉口碑良好或与银行有长期合作关系且未发现风险的企业,可无需上门核实
D.不是的,小微企业亟需银行账户的,可以先为其开立银行账户,但暂不开通非柜面业务功能或设置一定额度的非柜面业务限制。待其正常经营后,根据后续核实调查情况为其开通或调整非柜面业务功能
A.不进行随访
B.至少每年一次随访
C.至少每月一次随访
D.至少每两周一次随访
E.间隔半年进行随访
B.遵循了解你的客户原则,根据其风险评估情况,确定是否需要上门核实,原则上核实地点为其在市场监督管理局登记备案的住所或经营场所
C.若企业为集群地址注册,可提供集群地址管理方确认信息等资料,再视情况对集群地址进行核实
D.新注册企业尚未正式开展生产经营,但亟需银行账户的,也可以先为其开立银行账户,但暂不开通非柜面业务功能或设置一定额度的非柜面业务限制。待其正常经营后,根据后续核实调查情况为其开通或调整非柜面业务功能
A.对账面金额较小的存货实施监盘程序
B.不预先通知存货监盘地点
C.对销货交易的具体条款进行函证
D.对大额应收账款进行函证
E.选取不同的地点实施审计程序
A.次要领导
B.主要领导
C.直接领导
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